近日,中國期貨業(yè)協(xié)會向會員單位下發(fā)了《期貨公司信息技術管理指引》的檢查細則,要求期貨公司抓緊制定、落實各項改進措施,并表示將適時組織開展行業(yè)信息技術系統(tǒng)檢查工作。 根據(jù)檢查細則,期貨公司信息系統(tǒng)和技術管理由低到高分為四類要求,每類要求又有相對應的檢查要點。比如在第一類要求中,期貨公司人力資源部分,應符合總部技術部門人員總數(shù)占公司總部人數(shù)的比例不少于6%,且總部技術部門人員不少于3人,每個營業(yè)部應配備至少一名技術人員。 在IT投入方面,要求期貨公司最近三個財政年度IT投入平均數(shù)額應不少于最近三個財政年度平均凈利潤的6%或不少于最近三個財政年度平均營業(yè)收入的3%,取二者數(shù)額較大者。而IT投入的計算范圍包括技術類資產(chǎn)投入、運行、維護、信息技術服務和外包費用,不包括人員薪酬福利。除此以外,檢查細則在機房建設、核心系統(tǒng)、安全、日常運行、備份以及系統(tǒng)維護等方面都有具體要求。 據(jù)悉,在《指引》發(fā)布前夕,中期協(xié)組織專門人員,按照《指引》及檢查細則的要求,對部分期貨公司進行了信息技術系統(tǒng)試檢查。結果反映,目前大多數(shù)期貨公司在信息系統(tǒng)建設和管理方面仍與《指引》各類要求有較大差距。 業(yè)內人士表示,《期貨公司信息技術管理指引》是啟動期貨公司分類監(jiān)管的重要環(huán)節(jié),也是全面落實證監(jiān)會《關于進一步加強期貨公司信息技術管理工作的指導意見》的具體措施。 因為根據(jù)相關政策,取得商品期貨經(jīng)紀和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司信息技術管理工作應不低于《指引》中的一類要求,取得金融期貨交易結算業(yè)務資格期貨公司的信息技術管理工作應不低于《指引》中的二類要求,取得金融期貨全面結算業(yè)務資格期貨公司的信息技術管理工作應不低于《指引》中的三類要求。 據(jù)悉,中國證監(jiān)會期貨部將自10月1日起組織對全行業(yè)的信息技術管理情況進行檢查,對于不符合監(jiān)管要求的期貨公司,將依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定采取相應的監(jiān)管措施。 |
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