今年上半年，上海轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管工作要求，以“提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平”為發(fā)展前提，以“強(qiáng)化期貨市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能”為主要目標(biāo)，以“做強(qiáng)機(jī)構(gòu)”和“拓展市場(chǎng)”為工作重點(diǎn)，主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高于全國(guó)平均水平，呈現(xiàn)出健康、快速的良好發(fā)展勢(shì)頭。

增強(qiáng)內(nèi)在約束 提升合規(guī)水平

上半年，上海轄區(qū)期貨公司認(rèn)真提升合規(guī)管理能力，增強(qiáng)內(nèi)在約束動(dòng)力，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和水平進(jìn)一步提高。

一是全面落實(shí)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度，發(fā)揮風(fēng)控體系作用。各公司以《上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引（試行）》為依據(jù)，建立以首席風(fēng)險(xiǎn)官為核心的風(fēng)控管理體系，制定管理制度，配備相應(yīng)資源，實(shí)行工作底稿和工作報(bào)告制，切實(shí)增強(qiáng)公司內(nèi)在約束力。二是樹立“社會(huì)責(zé)任”理念，強(qiáng)化自律要求。上海轄區(qū)期貨公司以《上海轄區(qū)期貨公司社會(huì)責(zé)任報(bào)告指引》為準(zhǔn)則，有15家公司先后在期貨日?qǐng)?bào)等公開媒體發(fā)布了《2008年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，進(jìn)一步強(qiáng)化了期貨公司的市場(chǎng)責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，主動(dòng)增強(qiáng)了外部公眾監(jiān)督壓力。三是積極參與重要崗位聯(lián)席例會(huì)，共享規(guī)范運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。上海轄區(qū)期貨公司積極參與總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)、研發(fā)總監(jiān)、IT總監(jiān)、營(yíng)銷總監(jiān)等高管人員（重要崗位）聯(lián)席例會(huì)，加強(qiáng)不同崗位、不同層次管理人員的溝通與交流，提高期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作的整體水平和效率。

抓住發(fā)展機(jī)遇 發(fā)揮特有優(yōu)勢(shì)

上海轄區(qū)期貨公司上半年緊抓新品種上市等重大機(jī)遇，深入發(fā)揮特有優(yōu)勢(shì)，努力實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。

一是以鋼材期貨上市為契機(jī)，借助上海地區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)、商貿(mào)企業(yè)相對(duì)集中的地域優(yōu)勢(shì)，各期貨公司先后組織了各種形式的鋼材期貨宣傳推廣活動(dòng)，增強(qiáng)了服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，在全國(guó)市場(chǎng)擴(kuò)大了期貨新品種的市場(chǎng)份額。二是發(fā)揮部分期貨公司證券公司股東背景優(yōu)勢(shì)，整合IB業(yè)務(wù)資源，在嚴(yán)格隔離風(fēng)險(xiǎn)的前提下做好商品期貨業(yè)務(wù)，促進(jìn)中間介紹業(yè)務(wù)為公司帶來更大價(jià)值。三是開展“走進(jìn)期貨”投資者教育活動(dòng)，采取多種形式，扎實(shí)有效地做好期貨市場(chǎng)套保功能宣傳，服務(wù)中小企業(yè)，培育企業(yè)投資者。

主要業(yè)務(wù)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)異

截至2009年6月末，上海25家期貨公司注冊(cè)資本總額約為21.52億元，客戶保證金總額約為114.97億元，凈資產(chǎn)總額約為24.27億元，凈資本總額約為21.24億元。

從總量看，上半年，上海轄區(qū)期貨公司實(shí)現(xiàn)代理交易額為6.89萬億元，手續(xù)費(fèi)收入3.63億元，凈利潤(rùn)7969萬元，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)總額6975萬元。從增量看，上半年，上海的期貨公司客戶保證金增長(zhǎng)66%，代理交易額增長(zhǎng)61%，代理交易手?jǐn)?shù)增長(zhǎng)64%。代理交易額占全國(guó)市場(chǎng)份額由年初的12.8%上升到14.0%。從結(jié)構(gòu)看，保證金超過10億元的期貨公司有5家（券商控股3家），保證金占總額50%，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)占總額73%。保證金前12家（券商控股6家）占總額85%，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)占總額99.5%。特別值得注意的是，券商控股期貨公司優(yōu)勢(shì)逐步凸現(xiàn)。

公司發(fā)展出現(xiàn)四個(gè)“顯著增強(qiáng)”

在上半年的發(fā)展中，上海轄區(qū)期貨公司各自確立了自身特色，同時(shí)也共同呈現(xiàn)出四個(gè)“顯著增強(qiáng)”。

一是公司內(nèi)控作用顯著增強(qiáng)。通過各層面合規(guī)建設(shè)，上海轄區(qū)期貨公司內(nèi)控機(jī)制不斷健全與完善。二是發(fā)展創(chuàng)新意識(shí)顯著增強(qiáng)。各公司在合規(guī)運(yùn)營(yíng)、有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，積極開展組織創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。三是股東支持力度顯著增強(qiáng)。轄區(qū)重點(diǎn)期貨公司股東對(duì)于期貨公司發(fā)展的認(rèn)識(shí)不斷提高，支持力度不斷加大。四是同業(yè)交流協(xié)作顯著增強(qiáng)。通過積極參與上海期貨同業(yè)公會(huì)組織的各項(xiàng)交流活動(dòng)，轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的整體意識(shí)和“同業(yè)觀念”進(jìn)一步強(qiáng)化，在維護(hù)市場(chǎng)秩序、營(yíng)造良好環(huán)境、促進(jìn)共同發(fā)展等方面形成共識(shí)。

未來注重提升核心競(jìng)爭(zhēng)力

據(jù)了解，下半年，上海轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作重點(diǎn)是全面落實(shí)期貨公司分類監(jiān)管的各項(xiàng)規(guī)范要求，以全國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展和上海國(guó)際金融中心建設(shè)為契機(jī)，樹立國(guó)際化、市場(chǎng)化理念，高標(biāo)準(zhǔn)、高起點(diǎn)，借鑒境外成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，充分利用自身和控股股東的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，以“提高公司管理質(zhì)量”和“強(qiáng)化人才隊(duì)伍素質(zhì)”為抓手，努力提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。

在“提高公司管理質(zhì)量”方面，上海期貨公司將切實(shí)強(qiáng)化以首席風(fēng)險(xiǎn)官為核心的內(nèi)控體系建設(shè)，樹立“全員風(fēng)控”、“全程風(fēng)控”觀念，有效發(fā)揮公司內(nèi)控體系的作用；同時(shí)將積極引入ISO9001：2008質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，努力實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、信息化、制度化管理，為發(fā)揮好期貨公司的中介服務(wù)功能提供保障。

在“強(qiáng)化人才隊(duì)伍素質(zhì)”方面，上海期貨公司將重點(diǎn)培育“五支隊(duì)伍”：即以經(jīng)營(yíng)模式創(chuàng)新為重點(diǎn)，抓好經(jīng)理層隊(duì)伍建設(shè)；以提高內(nèi)控有效性為重點(diǎn)，抓好風(fēng)控隊(duì)伍建設(shè)；以前瞻性研究為重點(diǎn)，抓好研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)；以服務(wù)全國(guó)市場(chǎng)為重點(diǎn)，抓好營(yíng)銷隊(duì)伍建設(shè)；以信息技術(shù)安全為重點(diǎn)，抓好IT隊(duì)伍建設(shè)。同時(shí)，各公司將實(shí)施多層次專業(yè)隊(duì)伍培訓(xùn)計(jì)劃，重視在市場(chǎng)實(shí)踐中培養(yǎng)人才、重視人才機(jī)制建設(shè)、重視引進(jìn)高端人才、重視用好吸引人才政策，不斷增強(qiáng)期貨專業(yè)人才隊(duì)伍的整體素質(zhì)。