經(jīng)過7月30日至8月13日向社會公開征求意見，中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》（下稱《管理規(guī)定》），自2009年9月1日起施行，這標(biāo)志著我國期貨市場開戶業(yè)務(wù)的新規(guī)則正式確立。

《管理規(guī)定》是在貫徹落實全國證券期貨監(jiān)管工作會議和期貨監(jiān)管工作座談會精神，在期貨市場推行統(tǒng)一開戶工作的背景下制定的。《管理規(guī)定》在吸收和繼承現(xiàn)有開戶制度合理內(nèi)容的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了開戶環(huán)節(jié)的管理程序，確立了統(tǒng)一開戶的新規(guī)則。

征求意見期間，中國證監(jiān)會于8月11日召集3個證監(jiān)局、4家期交所、中國期貨保證金監(jiān)控中心（下稱監(jiān)控中心）、中期協(xié)和8家試點(diǎn)期貨公司舉行了統(tǒng)一開戶實施推廣及首批上線工作會議，對《征求意見稿》進(jìn)行深入討論，充分聽取各方意見和建議。監(jiān)控中心就統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引進(jìn)行了詳細(xì)講解和培訓(xùn)，并現(xiàn)場答疑。

征求意見期間，市場各方反應(yīng)積極，向證監(jiān)會反饋了若干修改意見。證監(jiān)會經(jīng)認(rèn)真研究，吸收采納了部分意見。主要反饋意見有：

一是有反饋意見認(rèn)為客戶身份證反面包含有效期限，建議對身份證反面也進(jìn)行掃描。經(jīng)研究，此項建議符合“一行三會”聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于2007年8月1日開始施行的《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求，證監(jiān)會采納了該意見，要求掃描客戶、代理人身份證反面，保存身份證有效期限的信息。同時，對《征求意見稿》的附件《客戶影像資料格式要求》的相關(guān)內(nèi)容一并調(diào)整。

二是有意見認(rèn)為《征求意見稿》第四十一條所提“交易會員”的表述不夠準(zhǔn)確，建議改為“非結(jié)算會員”。經(jīng)研究，此項建議與《期貨交易所管理辦法》將實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的會員構(gòu)成明確界定為“結(jié)算會員”和“非結(jié)算會員”的規(guī)定一致，證監(jiān)會采納了該意見，將“交易會員”的表述調(diào)整為“非結(jié)算會員”。

三是有意見認(rèn)為《征求意見稿》要求個人客戶開戶的有效身份證明文件為中國居民身份證，限制了香港、澳門等地區(qū)具有中國公民身份但沒有中國居民身份證的客戶參與境內(nèi)期貨交易。針對此項建議，證監(jiān)會認(rèn)為，《期貨交易管理條例》及證監(jiān)會頒布的《期貨公司管理辦法》等配套規(guī)章、規(guī)范性文件調(diào)整的均是境內(nèi)單位、個人的期貨交易行為。香港、澳門等地居民參與境內(nèi)期貨交易，受到境內(nèi)期貨市場對外開發(fā)政策和進(jìn)程影響，目前境內(nèi)期貨市場尚未對境外單位、個人開放?！墩髑笠庖姼濉穼€人客戶身份證明的要求，延續(xù)了2007年11月證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》的規(guī)定。因此綜合考慮后，暫維持現(xiàn)有對個人客戶開戶的有效身份證明文件為中國居民身份證的要求。

據(jù)記者了解，總體來看，市場各方積極支持期貨市場統(tǒng)一開戶工作，認(rèn)為出臺《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》十分必要，其確立的統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)模式對于完善開戶環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)管非常到位，是在充分分析現(xiàn)階段我國期貨市場的實際情況而做出的制度安排。這一制度既有利于提高期貨市場開戶環(huán)節(jié)的運(yùn)行效率，節(jié)約社會成本，又有利于促進(jìn)期貨市場嚴(yán)格落實實名制和市場準(zhǔn)入制度，從源頭上規(guī)范市場秩序，同時還有利于期貨市場客戶資料的集中統(tǒng)一管理，從而為分析市場交易行為、監(jiān)測監(jiān)控市場風(fēng)險和防范市場操縱構(gòu)建起制度保證，對夯實期貨市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)具有重要意義。

首先，統(tǒng)一開戶使實名制在期貨市場得到更好的落實。統(tǒng)一開戶后，監(jiān)控中心將聯(lián)網(wǎng)公安部和全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心的相關(guān)數(shù)據(jù)庫，對期貨公司實名制審核工作的落實情況進(jìn)行檢查，對于沒有通過檢查的申請資料，監(jiān)控中心將予以退回，從而使實名制在交易編碼申請環(huán)節(jié)得到事前落實，解決了實名制事后檢查和落實過程中客戶配合程度差、清理難度大的問題；監(jiān)控中心的檢查是通過計算機(jī)系統(tǒng)完成，因而使以往不能完成的實名制逐一普查得以實現(xiàn)；《管理規(guī)定》要求，客戶期貨帳戶戶名不僅要與其有效證件名稱相同，而且還要與其期貨結(jié)算帳戶戶名相同，即不僅要求開戶實名、而且要求交易實名。因此，《管理規(guī)定》確立的期貨市場實名制是更為徹底的實名制，對于從源頭上規(guī)范市場秩序具有重要意義。

其次，統(tǒng)一開戶實現(xiàn)了期貨市場客戶資料的集中統(tǒng)一管理，為分析市場交易行為、監(jiān)測監(jiān)控市場風(fēng)險提供了更好的基礎(chǔ)，也為在期貨市場建立健全投資者誠信記錄打好必要的基礎(chǔ)，有利于提高行業(yè)的整體誠信水平，進(jìn)一步防范和化解市場風(fēng)險。

盡管《管理規(guī)定》實施后實名制的要求更加嚴(yán)格了，但對于合規(guī)的客戶和期貨公司來說，從中體會更多的將是方便、快捷和高效。今后，期貨公司不再需要針對同一客戶在不同交易所和本地結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行資料多次重復(fù)錄入，只需登陸一個系統(tǒng)，按照統(tǒng)一后的格式錄入一遍客戶資料即可完成申請過程。據(jù)悉，雖然該系統(tǒng)設(shè)計、開發(fā)時間非常緊張，監(jiān)控中心還是充分考慮到了期貨公司使用的便利性，在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中為期貨公司提供了WEB、批量和接口調(diào)研三種開戶模式供期貨公司選擇。期貨公司可在不同狀態(tài)下切換開戶模式，不僅有助于提高開戶效率，而且也進(jìn)一步增強(qiáng)了開戶業(yè)務(wù)的穩(wěn)定性。

根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，監(jiān)控中心將根據(jù)《管理規(guī)定》制定統(tǒng)一開戶的業(yè)務(wù)操作指引和具體實施工作規(guī)劃，并負(fù)責(zé)牽頭落實統(tǒng)一開戶全國推廣工作。各期貨公司將按照監(jiān)控中心制定的推廣計劃和時間表逐批接入統(tǒng)一開戶升級，對原交易結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一開戶功能升級，并完成原交易所開戶系統(tǒng)向統(tǒng)一開戶系統(tǒng)切換。各期貨公司按規(guī)定時間完成開戶系統(tǒng)切換后，開始正式執(zhí)行《管理規(guī)定》，停用原交易所開戶系統(tǒng)，通過期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行交易編碼申請、注銷和資料修改工作。

據(jù)了解，目前監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)已經(jīng)建成，期貨交易所和期貨公司相關(guān)系統(tǒng)的適應(yīng)性改造工作也已完成；監(jiān)控中心已經(jīng)和各期貨交易所及部分期貨公司開展了數(shù)月的統(tǒng)一開戶聯(lián)合測試工作；監(jiān)控中心已根據(jù)《管理規(guī)定》制定了統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引，其他系統(tǒng)正式上線運(yùn)行前的各項準(zhǔn)備工作也已完成。據(jù)悉，監(jiān)控中心將于近日組織銀河期貨、首創(chuàng)期貨、上海金源、久恒期貨、永安期貨、中大期貨、新湖期貨和信達(dá)期貨8家期貨公司首批上線統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，運(yùn)行平穩(wěn)后將很快在全國各地區(qū)部署統(tǒng)一開戶推廣工作。