在期貨市場(chǎng)上有很多分工,有職業(yè)交易顧問(wèn),下單人員(人工協(xié)助客戶下單),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控(對(duì)保證金進(jìn)行監(jiān)控),經(jīng)紀(jì)人以及客戶基金經(jīng)理等等。 介紹經(jīng)紀(jì)人(Introducing Broker,IB)就是期貨經(jīng)紀(jì)商,向客戶介紹商品期貨的開(kāi)戶流程及協(xié)助客戶進(jìn)行注冊(cè)開(kāi)戶并收取傭金,有些公司性質(zhì)的IB可協(xié)助客戶將訂單下達(dá)給清算商,但不能接受客戶的資金。一個(gè)IB可以服務(wù)于一家或者多家FCM。這樣的分工,有利于IB專門為客戶提供咨詢服務(wù),而清算商負(fù)責(zé)軟硬件的維護(hù)。 助理經(jīng)紀(jì)人(AP)通常是個(gè)人,受雇于期貨公司,是期貨公司的代理開(kāi)戶人;維護(hù)客戶的交易賬戶,提供咨詢服務(wù)。 期貨交易顧問(wèn)(CTA)可是個(gè)人或者公司,向個(gè)人提供投資建議。期貨交易顧問(wèn)必須注冊(cè)為美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NFA)成員,可替客戶管理交易賬戶;期貨交易顧問(wèn)必須向美國(guó)商品交易委員會(huì)(CFTC)定期提交合規(guī)報(bào)告,受美國(guó)商品交易委員會(huì)的監(jiān)管。 商品基金管理人(CPO)可是個(gè)人或機(jī)構(gòu),從客戶募集資金投資于商品期貨,期權(quán)等產(chǎn)品。商品基金管理人管理募集的資金必須按照條約進(jìn)行投資。 美國(guó)商品交易委員會(huì)對(duì)CTA和CPO都有嚴(yán)格的要求,必須滿足相應(yīng)的資質(zhì)才能申請(qǐng),這兩個(gè)角色在日常的工作中必須遵守CFTC的管理有求,否則將會(huì)被嚴(yán)厲處罰。 在期貨市場(chǎng)的很多崗位都需要通過(guò)NFA規(guī)定的考試,被稱為Series 3 exam。只有CFTC特許的人員可豁免不參加這類考試,其他人必須通過(guò)此門考試才能進(jìn)入期貨界。 隨著1970年越來(lái)越多的散戶進(jìn)入期貨市場(chǎng),CFTC開(kāi)始規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管的法規(guī),到現(xiàn)在對(duì)各種期貨從業(yè)人員都有不同的監(jiān)管要求。鑒于期貨市場(chǎng)是高杠桿的交易模式,因此吸引了很多交易者來(lái)淘金。高利潤(rùn)伴隨著高風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格的監(jiān)管法規(guī)不僅保護(hù)投資者,也是對(duì)市場(chǎng)所有參與人員的一種保護(hù)。 通過(guò)以上了解,我們發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)用戶希望開(kāi)通外盤期貨,可以聯(lián)系IB或者AP這樣的角色,當(dāng)然如果你希望增加投資咨詢的服務(wù),最好是找CTA。CPO很少主動(dòng)聯(lián)系小客戶。 責(zé)任編輯:張文慧 |
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