A、B、C、D、E類公司數(shù)量分別為18、37、81、28和1家 本報(bào)訊(記者 齊宣)期貨公司首次分類監(jiān)管評(píng)審結(jié)果出爐,國(guó)內(nèi)期貨公司已于近兩日收到了證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司評(píng)審結(jié)果的通知。據(jù)初步了解,在目前國(guó)內(nèi)165家期貨公司中,此次評(píng)出的A、B、C、D、E類公司數(shù)量分別為18、37、81、28和1家。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)9月1日施行的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)規(guī)定,根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,將期貨公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5類11個(gè)級(jí)別。其中,A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高,能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配;D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低,潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍;E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則,對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。分類結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)審慎性條件,也將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序依據(jù)。 《規(guī)定》明確期貨公司不對(duì)外公布分類結(jié)果,也不將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的,而是主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等使用,以更好地進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管。因此,在分類監(jiān)管結(jié)果出來(lái)之后,期貨公司的管理人員面對(duì)記者都顯得十分低調(diào),不愿透露更多信息。 根據(jù)《規(guī)定》,分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)方法為“設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分,在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上,根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分”。據(jù)悉,此次分類評(píng)價(jià)中,A類期貨公司的綜合評(píng)分都在102分以上,B類期貨公司都在97分以上。此次分類結(jié)果中,A類18家公司均為A級(jí),不區(qū)分A、AA和AAA。從區(qū)域分布看,A類期貨公司名單中,傳統(tǒng)期貨發(fā)達(dá)地區(qū)如浙江、廣州、深圳和北京等占據(jù)較多席位。 此外,由于分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次,風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)及持續(xù)合規(guī)狀況以上一年度4月1日至本年3月31日為評(píng)價(jià)期,部分評(píng)級(jí)較高的期貨公司面對(duì)結(jié)果也顯得十分平淡和冷靜,畢竟保級(jí)升級(jí)是個(gè)持續(xù)動(dòng)態(tài)的過程。此次分類評(píng)審是第一次,是對(duì)之前各項(xiàng)業(yè)務(wù)的評(píng)定,有了標(biāo)桿之后,期貨公司將根據(jù)自身情況,著眼未來(lái),明確發(fā)展方向。 另?yè)?jù)了解,期貨公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及境外代理業(yè)務(wù)仍在積極推進(jìn)過程中,分類結(jié)果出臺(tái)后,A類公司無(wú)疑會(huì)在今后的創(chuàng)新業(yè)務(wù)中占得先機(jī)。此外,A、B類公司在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的擴(kuò)張上也將會(huì)有一定的優(yōu)勢(shì),而B類以下的公司在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的審批上難度會(huì)更大些。 業(yè)內(nèi)人士表示,期貨公司分類監(jiān)管的實(shí)施有利于期貨公司整體經(jīng)營(yíng)管理水平的提升,為期貨行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展打開了空間,也為未來(lái)股指期貨的順利推出和平穩(wěn)運(yùn)行創(chuàng)造了有利條件。 |
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