目前,我國期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要是期貨公司。作為市場(chǎng)經(jīng)營服務(wù)主體,期貨公司是投資者保護(hù)的市場(chǎng)主體力量。這些主體的歸位盡責(zé),是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)。 與中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)相比,期貨公司在投資者保護(hù)中較為特殊。 一是為了執(zhí)行監(jiān)管要求和自律要求,履行合同義務(wù),開發(fā)并維護(hù)客戶以壯大自身實(shí)力,期貨公司需要保護(hù)投資者合法權(quán)益; 二是期貨公司及其工作人員的違法違規(guī)或不規(guī)范、不誠信的行為又是侵害投資者合法權(quán)益最常見的原因; 三是期貨公司是期貨市場(chǎng)中聯(lián)系廣大投資者、與投資者關(guān)系最為密切的主體?! ?/p> 因此,期貨公司在開展投資者保護(hù)工作時(shí),需要做好現(xiàn)有的投資者保護(hù)工作,同時(shí)減少自身違法違規(guī)或不誠信行為。具體來說,就是期貨公司要在經(jīng)營中切實(shí)執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局的各項(xiàng)監(jiān)管要求,認(rèn)真遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所的自律規(guī)則,不能敷衍,不能草草應(yīng)付,認(rèn)真履行合同的各項(xiàng)約定,特別是有關(guān)投資者保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容,維護(hù)投資者的正當(dāng)權(quán)益,將投資者保護(hù)融入到各項(xiàng)工作中,同時(shí),不斷健全內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制,加強(qiáng)內(nèi)部控制和管理,不斷預(yù)防、減少侵害投資者合法權(quán)益的行為。 責(zé)任編輯:張文慧 |
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