二者分別屬于不同業(yè)務(wù),前者屬于經(jīng)紀業(yè)務(wù),后者屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù),不能混淆。 按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由中國證監(jiān)會按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。上述兩種咨詢活動,分別屬于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)(含商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù))和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,期貨公司在投資者開戶和交易過程中提供的咨詢是附隨的、延伸的服務(wù),主要作用是開發(fā)和維護客戶,該服務(wù)不是《期貨經(jīng)紀合同》的主要內(nèi)容,也不是雙方當(dāng)事人的主要權(quán)利義務(wù),該服務(wù)是非營利的,期貨公司對此不單獨收取費用,而且對提供咨詢?nèi)藛T的資格沒有特別要求,一般營銷人員就可以從事。而在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中,期貨公司提供的核心服務(wù)就是基于投資者的專門委托提供投資咨詢服務(wù),具體包括風(fēng)險管理顧問服務(wù)、研究分析服務(wù)、交易咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù),該服務(wù)是營利性的,期貨公司將有權(quán)根據(jù)合同具體約定向投資者收取服務(wù)報酬,在從業(yè)人員方面,特別要求只有具有期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的人員才可以為投資者提供此類服務(wù)。 責(zé)任編輯:張文慧 |
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