這是不允許的。雖然《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》沒有明確禁止期貨公司員工個(gè)人受托為投資者進(jìn)行資產(chǎn)管理,但是從《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)期貨公司業(yè)務(wù)許可制度的設(shè)置、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的立法本意來看,都不允許期貨公司員工個(gè)人接受投資者的委托為其進(jìn)行資產(chǎn)管理。其原因類似于期貨投資咨詢從業(yè)人員不能以個(gè)人名義提供咨詢服務(wù)、收取報(bào)酬。期貨公司工作人員在履行職務(wù),為投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)過程中,只能采用期貨公司名義,而不能用其個(gè)人名義。 從另外一個(gè)角度來說,如果允許期貨公司員工個(gè)人為投資者進(jìn)行資產(chǎn)管理,無異于允許員工個(gè)人接受投資者全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。這對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)是不利的。在實(shí)踐中,期貨公司工作人員因私下接受投資者全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易方面的糾紛仍然存在。其成因一方面在于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)很高,容易發(fā)生虧損,導(dǎo)致交易結(jié)果與投資者預(yù)期存在較大差距;另一方面,期貨公司工作人員在交易過程中,為了賺取利潤分成或獲取較高的手續(xù)費(fèi)收取,往往傾向于冒險(xiǎn)或進(jìn)行頻繁交易。當(dāng)此類糾紛發(fā)生后,因?yàn)槭峭顿Y者對(duì)期貨公司員工個(gè)人的私下委托行為,其難以向期貨公司主張索賠,只能向受托員工個(gè)人主張權(quán)利,最終,所遭受的損失經(jīng)常無法挽回?! ?/p> 因此,從維護(hù)自身權(quán)益出發(fā),投資者在參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,切勿主動(dòng)向期貨公司員工個(gè)人進(jìn)行委托,也不要受到后者的勸誘,委托其進(jìn)行資產(chǎn)管理。 責(zé)任編輯:張文慧 |
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