設(shè)為首頁 | 加入收藏 | 今天是2024年12月22日 星期日

聚合智慧 | 升華財(cái)富
產(chǎn)業(yè)智庫服務(wù)平臺(tái)

七禾網(wǎng)首頁 >> 投資視角 >> 期貨投教

【有問必答】期貨公司員工可以接受委托進(jìn)行資產(chǎn)管理嗎?

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2016-06-06 17:39:24 來源:期貨投教網(wǎng)

這是不允許的。雖然《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》沒有明確禁止期貨公司員工個(gè)人受托為投資者進(jìn)行資產(chǎn)管理,但是從《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)期貨公司業(yè)務(wù)許可制度的設(shè)置、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的立法本意來看,都不允許期貨公司員工個(gè)人接受投資者的委托為其進(jìn)行資產(chǎn)管理。其原因類似于期貨投資咨詢從業(yè)人員不能以個(gè)人名義提供咨詢服務(wù)、收取報(bào)酬。期貨公司工作人員在履行職務(wù),為投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)過程中,只能采用期貨公司名義,而不能用其個(gè)人名義。


從另外一個(gè)角度來說,如果允許期貨公司員工個(gè)人為投資者進(jìn)行資產(chǎn)管理,無異于允許員工個(gè)人接受投資者全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。這對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)是不利的。在實(shí)踐中,期貨公司工作人員因私下接受投資者全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易方面的糾紛仍然存在。其成因一方面在于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)很高,容易發(fā)生虧損,導(dǎo)致交易結(jié)果與投資者預(yù)期存在較大差距;另一方面,期貨公司工作人員在交易過程中,為了賺取利潤分成或獲取較高的手續(xù)費(fèi)收取,往往傾向于冒險(xiǎn)或進(jìn)行頻繁交易。當(dāng)此類糾紛發(fā)生后,因?yàn)槭峭顿Y者對(duì)期貨公司員工個(gè)人的私下委托行為,其難以向期貨公司主張索賠,只能向受托員工個(gè)人主張權(quán)利,最終,所遭受的損失經(jīng)常無法挽回?! ?/p>


因此,從維護(hù)自身權(quán)益出發(fā),投資者在參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,切勿主動(dòng)向期貨公司員工個(gè)人進(jìn)行委托,也不要受到后者的勸誘,委托其進(jìn)行資產(chǎn)管理。


責(zé)任編輯:張文慧

【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考,并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。

本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) m.yfjjl6v.cn版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請(qǐng)聯(lián)系0571-88212938,我們將及時(shí)調(diào)整或刪除。

聯(lián)系我們

七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com

七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com

七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313

七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com

七禾財(cái)富管理中心
電話:13732204374(微信同號(hào))
電話:18657157586(微信同號(hào))

七禾網(wǎng)

沈良宏觀

七禾調(diào)研

價(jià)值投資君

七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙

七禾網(wǎng)APP蘋果

七禾網(wǎng)投顧平臺(tái)

傅海棠自媒體

沈良自媒體

? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號(hào)-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號(hào) 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證[浙字第05637號(hào)]

認(rèn)證聯(lián)盟

技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告

中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會(huì)”委員單位