(一)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)對象 按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是期貨公司接受客戶委托,運用客戶委托資產(chǎn)進行投資,投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔(dān),期貨公司按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。 在業(yè)務(wù)試點初期,期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類似于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),期貨公司僅能接受單一客戶委托進行資產(chǎn)管理。新發(fā)布的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對服務(wù)對象范圍進行了擴展,包括:(1)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);(2)為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 在服務(wù)對象上,《試點辦法》第九條規(guī)定:“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求?!薄端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》也包含了類似的規(guī)定。 (二)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍 在投資范圍方面,《管理辦法》、《試點辦法》規(guī)定,期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以投資于:1.期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;2.股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;3.中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。 責(zé)任編輯:陳智超 |
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