本指引根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）、《關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務信息技術(shù)有關問題的通知》、《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知》等要求制定，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（以下簡稱介紹業(yè)務）的基本要求、客戶開戶、風險控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等做出了具體規(guī)定。證券公司及其營業(yè)部、期貨公司在介紹業(yè)務開展過程中應嚴格遵守本指引規(guī)定，切實防范和隔離風險，促進介紹業(yè)務健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

一、基本要求 

（一）證券公司、期貨公司應按照《試行辦法》及本指引等相關要求聯(lián)合制定介紹業(yè)務實施辦法（以下簡稱聯(lián)合辦法），向證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。聯(lián)合辦法中涉及客戶服務等方面需要公示的信息，應按照《試行辦法》相關要求做好公示工作。

（二）聯(lián)合辦法應至少包括客戶開戶管理、風險控制方案、合規(guī)管理、信息技術(shù)管理、投訴處理、投資者教育、專職介紹業(yè)務人員培訓方案等內(nèi)容。

（三）證券公司從事介紹業(yè)務應按要求配備專職介紹業(yè)務人員（以下簡稱專職業(yè)務人員）。專職業(yè)務人員是指專門從事介紹業(yè)務的人員，應具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務專項培訓和考試。

（四）證券公司總部至少有5名專職業(yè)務人員，證券公司營業(yè)部至少有2名專職業(yè)務人員。專職業(yè)務人員發(fā)生變更時，證券公司應及時公示，在2個工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務事項書面告知期貨公司。證券公司營業(yè)部負責人應通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務專項培訓和考試。

（五）證券公司應根據(jù)本公司情況對專職業(yè)務人員及相關人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓機制，實行統(tǒng)一管理。

（六）證券公司、期貨公司應成立或指定專門的部門負責介紹業(yè)務的管理和業(yè)務對接。

（七）證券公司、期貨公司應建立期貨投資者教育制度，加強投資者教育與培訓，充分揭示期貨交易風險，引導投資者理性投資。

二、客戶開戶 

（一）證券公司為期貨公司介紹客戶，應建立完備的協(xié)助開戶制度。

（二）證券公司、期貨公司應切實做好投資者開戶工作，部分期貨品種交易有特殊規(guī)定與要求的，應落實相關規(guī)定。

（三）證券公司應在營業(yè)部現(xiàn)場向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協(xié)助開戶手續(xù)。

（四）證券公司在協(xié)助開戶時，應對客戶的開戶資料的真實性、合規(guī)性、完整性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當對開戶資料復核無誤后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同。

（五）證券公司應指導客戶閱讀和簽署《期貨交易風險說明書》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀合同》等相關文件。

（六）證券公司、期貨公司應明確約定客戶影像資料等開戶資料的傳遞方式、時間，保證傳遞的及時、安全。

（七）期貨公司應及時對介紹業(yè)務客戶進行回訪，確認客戶了解期貨交易風險及期貨經(jīng)紀合同主要條款。

（八）證券公司、期貨公司應加強對介紹業(yè)務客戶開戶合同的有效管理和開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。

（九）證券公司應妥善保存介紹業(yè)務客戶開戶資料的復印件和電子文本等，保存期不得少于五年。期貨公司應依法保存客戶開戶資料的原件。

三 、風險控制 

（一）證券公司、期貨公司應在聯(lián)合辦法中明確約定證券公司是否承擔協(xié)助風險控制的職責。

（二）證券公司按照約定承擔協(xié)助風險控制職責的，證券公司、期貨公司應在聯(lián)合辦法中明確雙方風險控制的分工和業(yè)務流程。至少包括以下內(nèi)容：

1、明確由期貨公司負責風險控制制度的制定和執(zhí)行，負責向客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強行平倉。

2、明確當客戶被通知追加保證金或被強行平倉時，期貨公司可以委托證券公司及相關營業(yè)部對客戶進行督促或解釋工作。

3、明確當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)交易風險時，期貨公司可以委托證券公司及相關營業(yè)部進行風險提示。

（三）證券公司按照約定不承擔協(xié)助風險控制職責的，期貨公司應在聯(lián)合辦法中明確期貨公司對介紹業(yè)務客戶的相關風險控制方案和風險控制流程。

四、信息技術(shù) 

（一）證券公司、期貨公司應按照中國證監(jiān)會有關信息技術(shù)監(jiān)管要求和自律組織的技術(shù)指引的有關要求建立介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)。

（二）證券公司、期貨公司信息系統(tǒng)的建設、運行、維護以及技術(shù)人員應相對獨立，確保兩者之間業(yè)務和數(shù)據(jù)的獨立性。

（三）證券公司、期貨公司應根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要共同制定并適時調(diào)整介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)容量規(guī)劃。介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)處理性能必須與期貨公司、證券公司及其營業(yè)部的客戶數(shù)量、業(yè)務規(guī)模相匹配。

（四）證券公司、期貨公司應共同對介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)進行充分的測試，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。

（五）介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)的期貨行情系統(tǒng)應采取合法、有效以及具有冗余機制的期貨行情源，行情信息應即時、穩(wěn)定，并通過不同通信線路傳送。

（六）介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)應提供可靠、安全的期貨交易功能，采取加密、身份認證等必要的技術(shù)安全措施保障數(shù)據(jù)傳輸安全。應當向客戶提供網(wǎng)上期貨交易等交易備份手段。

（七）證券公司有協(xié)助風險控制職責的，介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)應提供協(xié)助風險控制功能。

（八）證券公司、期貨公司應對介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)進行有效的監(jiān)控。監(jiān)控體系應覆蓋相關的硬件設備、操作系統(tǒng)、應用軟件、網(wǎng)絡設施等范圍，能夠及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運行故障。

（九）證券公司、期貨公司應建立和完善介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)管理制度。任何一方變更、升級應提前3個工作日書面通知對方，并做好變更、升級的書面留痕工作，同時，應當通過適當?shù)姆绞礁嬷蛻舴婪犊赡艹霈F(xiàn)的風險。

（十）證券公司、期貨公司應共同制定介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)應急預案和演練計劃。應急預案至少應當包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、基礎設施、介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)的故障處理、事故等級劃分、處理流程、相關業(yè)務及技術(shù)人員聯(lián)系方式等內(nèi)容。在介紹業(yè)務開展前，證券公司、期貨公司應當進行聯(lián)合應急演練，之后，雙方每年至少應當進行一次應急演練，并根據(jù)演練結(jié)果和實際運行情況及時完善應急預案。

（十一）證券公司、期貨公司應明確介紹業(yè)務相關信息系統(tǒng)技術(shù)事故責任承擔，出現(xiàn)故障的一方應及時向?qū)Ψ酵▓?，按照應急預案流程處理和解決問題，并按照有關規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報告。

五、合規(guī)管理 

（一）證券公司應將介紹業(yè)務納入其日常合規(guī)管理體系，根據(jù)《試行辦法》的要求建立介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度，內(nèi)容包括人員資格、客戶開戶、風險控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。證券公司合規(guī)總監(jiān)依法負責對介紹業(yè)務進行監(jiān)督檢查，并按要求向證券公司住所地證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。

（二）期貨公司應建立介紹業(yè)務合規(guī)制度，期貨公司首席風險官依法負責對介紹業(yè)務的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括客戶開戶、風險控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等，并按照規(guī)定向期貨公司住所地證監(jiān)局提交工作報告。

（三）證券公司、期貨公司各自負責本公司介紹業(yè)務的風險控制和合規(guī)管理，發(fā)現(xiàn)對方在開展介紹業(yè)務中存在風險或隱患，應及時告知對方，督促并協(xié)助對方處理。

（四）證券公司、期貨公司應聯(lián)合制定證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務規(guī)劃，并按相關規(guī)定和聯(lián)合辦法進行聯(lián)合自查。證券公司合規(guī)總監(jiān)、期貨公司首席風險官須履行對聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃的審查責任，并對聯(lián)合自查結(jié)果簽字確認，向證券公司、期貨公司住所地證監(jiān)局備案。

六、投訴處理 

（一）證券公司、期貨公司應建立客戶投訴處理機制，在聯(lián)合辦法中明確客戶投訴的途徑、接待處理、分工協(xié)作等流程和職責，并在公司網(wǎng)站及相關營業(yè)場所公示投訴電話。

（二）證券公司、期貨公司應妥善處理客戶投訴，處理后須將投訴信息記錄歸檔，及時告知對方。