2016年8月25日，中國金融期貨交易所第二屆案件審理委員會成立大會暨期貨及衍生品法律專業(yè)委員會第二屆期貨法治論壇在中國金融期貨交易所召開。來自監(jiān)管部門、司法機關、高等院校、期貨公司、律師事務所及交易所等機構(gòu)的30余名專家參加了會議。會議由中國金融期貨交易所黨委委員、副總經(jīng)理惠湄主持。中國金融期貨交易所黨委書記、董事長張慎峰，上海市法學會金融法研究會會長吳弘分別致辭?；蒌馗笨偨?jīng)理宣讀了第二屆案件審理委員會委員名單，張慎峰董事長為受聘委員頒發(fā)聘書?！?/p>

張慎峰董事長在致辭中指出，強化期貨市場監(jiān)管是建設多層次資本市場的必然要求，交易所自律監(jiān)管作為行政監(jiān)管的有效補充，要切實發(fā)揮好自律監(jiān)管和一線監(jiān)管的職能。中金所秉持依法從嚴全面監(jiān)管的理念，在強化監(jiān)管方面做了許多工作：一是依法監(jiān)管。中金所經(jīng)過近10年的探索實踐，借鑒境內(nèi)外交易所的成熟經(jīng)驗，結(jié)合市場發(fā)展與監(jiān)管需求，初步形成了一個體系較為合理、與國際先進交易所業(yè)務規(guī)則體系理念基本一致的多層次業(yè)務規(guī)則體系。同時，不斷積極推動金融期貨市場基礎性制度建設，審慎穩(wěn)妥實施業(yè)務創(chuàng)新和規(guī)則優(yōu)化，夯實交易所紀律處分工作的制度基礎。二是從嚴監(jiān)管。持續(xù)加強會員合規(guī)管理，堅決維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益；強化異常交易行為監(jiān)管，加強實際控制關系賬戶報備管理，加強線索發(fā)現(xiàn)處理工作，著力提升實時監(jiān)控數(shù)據(jù)分析處理能力，提高線索發(fā)現(xiàn)與調(diào)查的質(zhì)量和效率，增強對市場違法違規(guī)行為的威懾力。三是全面監(jiān)管。2015年以來，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，中金所認真落實風險控制安排，采取了一系列監(jiān)管措施，抑制市場過度投機，嚴格落實投資者適當性制度，嚴格套保期現(xiàn)匹配核查，全面加強對客戶賬戶和市場異常交易行為的監(jiān)管，積極協(xié)助查處違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，確保市場規(guī)范平穩(wěn)運行。下一步，中金所將進一步強化一線監(jiān)管的工作思路，扎實履行市場一線監(jiān)管職能，促進行業(yè)法治化進程，不斷在提升市場組織功能、市場監(jiān)管和投資者權(quán)益保護能力等方面繼續(xù)發(fā)揮中流砥柱的作用。

據(jù)了解，2008年中金所制定了《稽查工作管理辦法》，明確查審分離工作機制；2010年制定了《案件審理委員會工作規(guī)程》，并成立首屆案件審理委員會，專門履行違規(guī)案件審理職責；2016年中金所修訂了《案件審理委員會工作規(guī)程》，成立第二屆案件審理委員會，聘請期貨公司、律師事務所、高校等機構(gòu)的專家擔任外部委員，提升委員會的市場代表性和透明度。

第二屆案件審理委員會成立儀式后，召開了上海市法學會金融法研究會期貨及衍生品法律專業(yè)委員會第二屆期貨法治論壇。來自司法機關、高校、金融機構(gòu)和交易所的專家圍繞交易所自律監(jiān)管的正當性及訴訟風險防范、交易所業(yè)務規(guī)則的法律效力及完善、金融期貨市場業(yè)務規(guī)則及基礎性制度建設等議題進行了熱烈討論。與會專家認為，期貨市場是典型的規(guī)則導向型市場，應盡早出臺《期貨法》。著眼未來，金融期貨市場的進一步發(fā)展和繁榮，交易所自律監(jiān)管職能的充分發(fā)揮，都迫切需要期貨法治水平的“提檔升級”。

上海市法學會金融法研究會吳弘會長表示，本次期貨法治論壇圍繞專題進行研討，深刻精彩，充分展示了司法界、學術(shù)界、市場界等各領域期貨專家的真知灼見，是一次高水平的研討會，有利于推動我國期貨及衍生品市場法律實務研究和理論研討再上臺階。