記者日前獲悉,證監(jiān)會已正式下發(fā)《關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》,將對券商股指期貨IB業(yè)務(wù)資格進行全面重審。其中,重點提及建立專職介紹業(yè)務(wù)人員體系,國內(nèi)期貨人才或面臨嚴(yán)重緊缺。

　　據(jù)悉,根據(jù)此次《通知》的相關(guān)要求,前期曾進行過檢查的證券公司及營業(yè)部,須重新對照新的監(jiān)管要求進行梳理,并由各證監(jiān)局驗收檢查,驗收合格之前暫停介紹新的客戶。經(jīng)檢查不符合條件的,不得繼續(xù)開展介紹業(yè)務(wù),并在3個月內(nèi)將客戶轉(zhuǎn)入符合條件的證券營業(yè)部或委托的期貨公司管理。

　　知情人士透露,此次券商股指期貨IB業(yè)務(wù)資格重審的內(nèi)容主要包括:證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃,即證券公司各營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的分步計劃。聯(lián)合規(guī)劃應(yīng)與證券公司和期貨公司的風(fēng)險管理能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng),在報證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實施。

　　證券公司、期貨公司完成聯(lián)合自查后,各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)證券公司、期貨公司總部進行驗收檢查。證券公司總部檢查合格的,各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部進行驗收檢查。證券營業(yè)部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營業(yè)部均通過開業(yè)驗收檢查,取得書面無異議函后,方可開展介紹業(yè)務(wù)。

　　此次《通知》重點強調(diào)了證券公司及其營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)必須具備專職業(yè)務(wù)人員,不具備專職業(yè)務(wù)人員的證券公司及其營業(yè)部不得從事介紹業(yè)務(wù)。專職業(yè)務(wù)人員是指專門從事介紹業(yè)務(wù)的人員,應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和考試。開展介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人也需要參加中期協(xié)組織的專項培訓(xùn),并取得培訓(xùn)證書。

　　業(yè)內(nèi)人士稱,根據(jù)要求今后證券公司總部應(yīng)至少配備5名專職業(yè)務(wù)人員,開展介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部應(yīng)至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。各證券公司需對專職業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機制,納入公司制度體系,實行統(tǒng)一管理。此前,有媒體報道稱,目前中國期貨協(xié)會注冊人員不過2萬余人,而目前證券營業(yè)部已逾3000家,期貨市場人才需求缺口將進一步凸顯。

　　另外,監(jiān)管部門還表示,股指期貨IB業(yè)務(wù)將作為重要工作納入證監(jiān)局日常監(jiān)管體系。證監(jiān)局在日常監(jiān)管中如果發(fā)現(xiàn)證券公司及其營業(yè)部、期貨公司在開展中間介紹業(yè)務(wù)中存在違法違規(guī)行為,將采取監(jiān)管措施,計入誠信檔案,并按照證券公司、期貨公司分類監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定,在證券公司、期貨公司分類評價時予以相應(yīng)扣分。