近兩年來，轄區(qū)新三板掛牌公司快速增長，違法違規(guī)現(xiàn)象日趨增多，為維護(hù)轄區(qū)資本市場穩(wěn)定，按照證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管工作會議精神要求，我局嚴(yán)格貫徹落實依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管理念，采取“自律監(jiān)管+行政監(jiān)管”相結(jié)合的方式開展轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管工作。

近日，針對轄區(qū)新三板掛牌公司貴州南源電力科技股份有限公司關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易未披露事宜，我局立即開展現(xiàn)場核查。一是針對問題迅速制定核查方案，要求核查高效快速，證據(jù)充分清晰，處罰令人信服。二是與稽查聯(lián)動?；榕扇颂崆皡⑴c調(diào)查，檢查方式引入稽查手段，證據(jù)按稽查標(biāo)準(zhǔn)收集。三是圍繞問題多方位核查，從信息露到公司治理，從關(guān)聯(lián)交易到資金占用，從公司問題延伸輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)。四是及時溝通，嚴(yán)格執(zhí)法。事實核查清楚后，我們及時與非上市公眾公司部匯報溝通，對采取相關(guān)措施的法律依據(jù)充分論證。由于事前組織精心，部署周密，事中深挖細(xì)掘，事后認(rèn)真梳理，短時間內(nèi)圓滿完成貴州南源電力科技股份有限公司現(xiàn)場核查工作。

經(jīng)核查，貴州南源電力科技股份有限公司存在未披露關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)問題，我局以事實為基礎(chǔ)，以法律為準(zhǔn)繩，對南源電力科技股份有限公司出具了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對其實際控制人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。亮明了我局加強(qiáng)對轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管，堅決遏制違法違規(guī)行為的態(tài)度。