歐洲證券與市場(chǎng)管理局(ESMA)于本周四(6月1日)發(fā)布通告，因過(guò)失違反信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管條例(CRAR)等原因，向國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪公司Deutschland GmbH(穆迪德國(guó))罰款75萬(wàn)歐元，向穆迪投資服務(wù)有限公司(穆迪英國(guó))罰款49萬(wàn)歐元，共計(jì)124萬(wàn)歐元。

ESMA表示，穆迪德國(guó)和穆迪英國(guó)在公布某些評(píng)級(jí)及披露其所用方法方面進(jìn)行了兩項(xiàng)對(duì)CRAR的侵權(quán)行為。

這些行為發(fā)生在2011年6月至2013年12月的19次評(píng)級(jí)中，涉及包括歐洲投資銀行(European Investment Bank)、歐洲投資基金(European Investment Bank)、歐洲穩(wěn)定機(jī)制(European Stability Mechanism)、歐洲金融穩(wěn)定基金(European Financial Stability Facility)以及歐盟(European Union)在內(nèi)的九家跨國(guó)實(shí)體。

ESMA認(rèn)為，在由穆迪德國(guó)和穆迪英國(guó)于2011年6月至2013年12月進(jìn)行的19次評(píng)級(jí)中，并未包含除新聞稿外的其他公共信息材料來(lái)源。這未能說(shuō)明其所采用的主要評(píng)級(jí)方法，并且沒(méi)有全面描述其所使用的方法。

穆迪德國(guó)和穆迪英國(guó)可能會(huì)就此決議向歐洲監(jiān)管當(dāng)局上訴委員會(huì)(Board of Appeal of the European Supervisory Authorities)上訴。此類上訴不存在暫停該決議的效果，不過(guò)上訴委員會(huì)可按照CRAR第60條(3)暫停該決議的執(zhí)行。

5月24日，穆迪發(fā)布公告稱，將中國(guó)的評(píng)級(jí)由Aa3下調(diào)至A1，評(píng)級(jí)展望由負(fù)面調(diào)整為穩(wěn)定。外界目前普遍認(rèn)為該降級(jí)或不會(huì)造成太大影響。