近年來(lái),中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展迅猛,新品種不斷推出,保證金規(guī)模超越1000億元,中國(guó)已躍升為全球第二大商品期貨市場(chǎng)。在市場(chǎng)快速發(fā)展同時(shí),期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作也取得顯著進(jìn)步,客戶訴訟比例維持極低水平,穿倉(cāng)事件鮮有發(fā)生。

　　“期貨市場(chǎng)近年來(lái)之所以在規(guī)范治理方面取得巨大成就,除了證監(jiān)會(huì)在期貨法律法規(guī)制度建設(shè)上的不懈努力外,市場(chǎng)各方在投資者教育方面所做的扎實(shí)工作發(fā)揮了重要作用”。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受本報(bào)采訪時(shí)表示。

　　全方位開(kāi)展投資者教育

　　該負(fù)責(zé)人表示,中期協(xié)投資者教育工作主要體現(xiàn)在制定行業(yè)投資者教育工作指引和規(guī)范性文件,組織、督導(dǎo)、評(píng)估、檢查會(huì)員投資者教育工作,規(guī)范、培訓(xùn)從業(yè)人員投資者教育工作。

　　2006年以來(lái),隨著股指期貨籌備的開(kāi)始以及商品期貨新品種的陸續(xù)推出,中期協(xié)圍繞黃金、鋼材、早秈稻、PVC等新品種的上市,和四家交易所以及有關(guān)現(xiàn)貨行業(yè)協(xié)會(huì)展開(kāi)合作,逐步建立和完善了“2+1（中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)＋現(xiàn)貨行業(yè)協(xié)會(huì)＋交易所）”的培訓(xùn)模式。

　　“協(xié)會(huì)組織的投資者全國(guó)巡回報(bào)告會(huì)已成為了我們投資者教育工作的品牌,投資者不僅了解了期貨投資的風(fēng)險(xiǎn),也明晰了期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)和功能?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō),“我們還以報(bào)告會(huì)培訓(xùn)班為藍(lán)本,制成培訓(xùn)講義和光盤(pán),在更廣泛的范圍放大投資者教育的宣傳效應(yīng)?！?/P>

　　“通過(guò)報(bào)告會(huì)和培訓(xùn)班,我們培養(yǎng)了眾多專業(yè)的培訓(xùn)師和分析師,光是股指期貨和黃金巡回報(bào)告會(huì)就培養(yǎng)了上千名分析師。”該負(fù)責(zé)人表示,“所有講師都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格選拔和培訓(xùn),從語(yǔ)言、動(dòng)作舉止、案例精選、氣氛調(diào)節(jié)等細(xì)節(jié)方面反復(fù)推敲和演練,力求精益求精?！?/P>

　　該負(fù)責(zé)人還透露,為進(jìn)一步擴(kuò)大期貨投資者教育活動(dòng)的覆蓋面,中期協(xié)將整合行業(yè)資源,開(kāi)辦期貨投資者遠(yuǎn)程教育學(xué)院,構(gòu)建投資者教育的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　“課程教材的編制是遠(yuǎn)程教育工作的第一步,我們正組織全行業(yè)的力量著手編寫(xiě)系列叢書(shū),每個(gè)品種編一冊(cè)書(shū),對(duì)該品種涉及的產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)如何利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行操作都進(jìn)行詳細(xì)介紹,力求成為具有廣泛影響力的期貨投資者教育讀物”。負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　建立投資者教育長(zhǎng)效機(jī)制

　　為進(jìn)一步將投資者教育工作引向深入,建立投資者教育長(zhǎng)效機(jī)制,中期協(xié)去年12月發(fā)布了《期貨投資者教育工作指引》,對(duì)期貨投資者教育工作產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

　　“《指引》發(fā)布后,協(xié)會(huì)于今年5月18日下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)〈期貨投資者教育工作指引〉、開(kāi)展投資者教育工作檢查的通知》,從6月開(kāi)始在期貨行業(yè)內(nèi)開(kāi)展了一次全面的投資者教育工作檢查活動(dòng)”,負(fù)責(zé)人表示,“此次檢查的目的是跟蹤、監(jiān)督、檢查期貨公司落實(shí)、執(zhí)行《指引》的情況,通過(guò)檢查,感覺(jué)《指引》頒布一年來(lái)確實(shí)取得了顯著成效?！?/P>

　　《指引》的發(fā)布及落實(shí)情況的檢查,引起了期貨公司對(duì)投資者教育工作的高度重視,不少期貨公司為在開(kāi)戶環(huán)節(jié)加強(qiáng)投資者教育和信用征集工作,專門設(shè)計(jì)了《客戶資信調(diào)查和評(píng)估表》、《客戶調(diào)查問(wèn)卷》等,加強(qiáng)對(duì)投資者需求及風(fēng)險(xiǎn)偏好的了解,及時(shí)改進(jìn)投資者教育的內(nèi)容和方式。

　　銀河期貨北京營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理趙偉對(duì)此深有感觸,“《指引》對(duì)于我們身處一線的營(yíng)業(yè)部投教工作產(chǎn)生了很大的指導(dǎo)作用,我們認(rèn)識(shí)到,避談風(fēng)險(xiǎn)并不是吸引客戶的有效手段。根據(jù)《指引》精神,我們加強(qiáng)期貨普及教育,增加培訓(xùn)內(nèi)容,把基礎(chǔ)知識(shí)、品種講座、技術(shù)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金管理等課程模塊化,客戶對(duì)于營(yíng)業(yè)部的服務(wù)更加滿意了。”

　　同時(shí),很多期貨公司在推進(jìn)和落實(shí)投資者教育工作過(guò)程中,自發(fā)地做了很多新的嘗試,如浙江南華期貨、江蘇國(guó)聯(lián)期貨等多家公司專門制作了“開(kāi)戶”光盤(pán),在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所循環(huán)播放,為投資者講解期貨投資知識(shí)、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,使投資者耳熟能詳。

　　河南萬(wàn)達(dá)期貨公司在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)放置多媒體查詢系統(tǒng),設(shè)立“公司介紹”“投資者教育園地”“從業(yè)資格公示”“開(kāi)戶流程”等欄目,使投資者方便、快捷地查詢到各種應(yīng)知應(yīng)會(huì)的信息和知識(shí)。