交易所實行風(fēng)險警示制度。交易所認(rèn)為必要的,可以單獨或者同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或者多種,以警示和化解風(fēng)險。

　　出現(xiàn)下列情形之一的,交易所有權(quán)約見會員的高級管理人員或者客戶談話提醒風(fēng)險,或者要求會員或者客戶報告情況:

　?。?）期貨價格出現(xiàn)異常;（2）會員或者客戶交易異常;（3）會員或者客戶持倉異常;（4）會員資金異常;（5）會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;（6）交易所接到涉及會員或者客戶的投訴;（7）會員涉及司法調(diào)查;（8）交易所認(rèn)定的其他情況。

　　交易所實施談話提醒,應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時間、地點、要求等事項通知相關(guān)會員或者客戶,交易所工作人員應(yīng)當(dāng)對談話的有關(guān)內(nèi)容予以保密。

　　客戶應(yīng)當(dāng)親自參加談話提醒,并由會員指定人員陪同;談話對象確因特殊情況不能參加的,應(yīng)當(dāng)事先報告交易所,經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。談話對象應(yīng)當(dāng)如實陳述、不得隱瞞事實。

　　交易所通過情況報告和談話,發(fā)現(xiàn)會員或者客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險的,有權(quán)對會員或者客戶發(fā)出《風(fēng)險警示函》。

　　發(fā)生下列情形之一的,交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告,向全體會員和客戶警示風(fēng)險:（1）期貨價格出現(xiàn)異常;（2）期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距;（3）會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;（4）會員或者客戶交易存在較大風(fēng)險;（5）交易所認(rèn)定的其他情形。