5月21日，“新制度經(jīng)濟學(xué)”的命名者，2009年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者奧利弗·伊頓·威廉森在美國伯克利逝世，享年87歲。

奧利弗·伊頓·威廉森主要著作有：《自由裁量行為的經(jīng)濟學(xué)》（1964），《公司控制與企業(yè)行為》（1970），《市場與等級制》（1975），《資本主義經(jīng)濟制度》（1985），《治理機制》（1996）等。

奧利弗·伊頓·威廉森被譽為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當代經(jīng)濟學(xué)的一個新的分支。北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授平新喬指出，威廉森系統(tǒng)地推廣了科斯定理，“科斯的理論如果不好好宣傳就被埋沒了，是威廉森大聲疾呼大家來討論這個理論，并把它系統(tǒng)地體現(xiàn)出來了?！?/p>

與中國的緣分

奧利弗·伊頓·威廉森在2010年首次訪問中國，在談到中國國企時，他指出所有有誠信的公司為了企業(yè)自身利益享受壟斷無可非議，但是問題在于壟斷損害了社會整體的福利，阻礙了整體經(jīng)濟的發(fā)展，它將失去充分競爭帶來的優(yōu)勢，私企也不能得到公平競爭帶來的持續(xù)的好處。他并不欣賞中國國有壟斷，一家獨大的行為，企業(yè)追求規(guī)模效應(yīng)而享受壟斷是企業(yè)的天性，但缺少競爭使得整個經(jīng)濟環(huán)境變壞，好的市場環(huán)境應(yīng)該有充分的市場競爭，他希望會有更多的競爭存在，促進經(jīng)濟的發(fā)展。

在談到中國勞動者工資增幅遠低于GDP和稅收的增幅的現(xiàn)象時，他指出從市場的角度來看，勞動力的供給和生產(chǎn)能力的高低對薪酬有重要影響。影響薪水的因素很復(fù)雜，比如勞動是不是自由流動。工廠對勞動力的需求是很關(guān)鍵的，若工廠有足夠的勞動力供應(yīng)，勞動力的薪水就很低，勞動者的談判力也會很低。還有勞動力的技術(shù)水平是不是高，這也是值得考慮的因素，技術(shù)高的話就有談判的能力，薪酬就會高。他希望社會和市場發(fā)展所產(chǎn)生的福利，應(yīng)該被每一個參與者分享，市場機制是一個利益分享的機制，而不是利益獨享，勞動者應(yīng)該獲得相應(yīng)的收益，不能只看到經(jīng)濟迅速發(fā)展，但是勞動者的收益這么多年都不變。

小鎮(zhèn)出身 最初的夢想是成為律師

1932年，威廉姆森出身在美國威斯康星州的蘇必利爾鎮(zhèn)，蘇必利爾難以稱之為人才的搖籃，它那時是、現(xiàn)在仍然只是一個三萬人的小城鎮(zhèn)，是蘇必利爾湖西岸的一個港口區(qū)，在漫長而寒冷的冬季里航運停業(yè)，因此，小城的就業(yè)就有很強的季節(jié)性。即使在戰(zhàn)爭年代造船業(yè)繁榮的時代，許多家庭仍然需要依賴副業(yè)為主。他也只是出身于普通知識分子家庭。父親斯科特·威廉姆森和母親露茜爾·威廉姆森之間相識時只是一個小農(nóng)莊里的中學(xué)教師，他父親教物理、化學(xué)、手動課，并且是該校棒球隊的教練，他母親則教拉丁文、法語、德語。她是這所中學(xué)的校長。斯科特和他的“頭兒”結(jié)婚后，參與了岳父的不動產(chǎn)生意的經(jīng)營，直到退休。蘇必利爾的學(xué)校師資力量也并不算雄厚。除了一個小小的教區(qū)教育體系之外，城里僅有公立學(xué)校。

從事經(jīng)濟理論研究，也并不是威廉姆森早期而為之的。起先，他曾想成為一名律師。但在讀高中時候卻喜歡上了數(shù)學(xué)和自然科學(xué)，并談?wù)撈鸪蔀橐幻こ處煛Ｄ敲?，是什么使他在?jīng)濟學(xué)理論研究中作出了公認的成就呢？從威廉姆森的實際經(jīng)歷來看，至少有以下因素。師承和交往。他父母是普通知識分子，但也具有各自的優(yōu)良品格。母親聰慧，有語言天才，且及其神往于至善至美的境界；父親熱心公益，為人慷慨，秉性廉政。這都對他的成長產(chǎn)生了重要影響。

進入MIT 對經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生興趣

高中畢業(yè)后，他學(xué)業(yè)起步不高，去黎龐學(xué)院完成該學(xué)院和麻省理工學(xué)院共同提供的聯(lián)合教學(xué)大綱，剛進黎龐學(xué)院，威廉姆森的能力和學(xué)業(yè)都并不很出色。但不久，經(jīng)過自己的刻苦努力而終于趕上去。原來的教學(xué)大綱是需要在黎龐學(xué)完3年才去麻省繼續(xù)讀2年，以完成全部課程，但入學(xué)2年后，他就進入這所世界一流的理工科大學(xué)。麻省理工學(xué)院濃厚的研究空氣給他以很深刻的影響。

1958年，威廉姆森到斯坦福大學(xué)攻讀工商管理的哲學(xué)博士學(xué)位，這個專業(yè)領(lǐng)域在當時是不很明確的，他專攻市場學(xué)。當它學(xué)了以保羅·薩繆爾森著作為教材的經(jīng)濟學(xué)課程后，他對經(jīng)濟學(xué)理論產(chǎn)生了濃厚的興趣，并廣泛地選修了諸如肯尼思·阿羅等人的經(jīng)濟學(xué)理論課程。1960年他獲得了斯坦福大學(xué)的工商管理碩士的學(xué)位。新的興趣最終使他下定決心去卡內(nèi)基工程學(xué)院完成自己的哲學(xué)博士學(xué)位，并走上了在經(jīng)濟學(xué)理論研究工作中從事創(chuàng)造性勞動的生涯。

卡內(nèi)基學(xué)院的研究活動十分活躍。學(xué)生們尊重老師，但低年級學(xué)生并不排斥參加研究。事實上，完全可以期望大部分學(xué)生在獲得學(xué)位之前都能發(fā)表論文。威廉姆森就讀期間，赫伯特·西蒙對卡內(nèi)基學(xué)院的影響是巨大而深刻的，他的活動領(lǐng)域包括經(jīng)濟學(xué)、統(tǒng)計、會計學(xué)、心里學(xué)、計算機科學(xué)、哲學(xué)、組織理論和政治學(xué)。他在這些領(lǐng)域里都發(fā)表過重要的論文。而理查德·西厄特（主要貢獻是發(fā)展了廠商行為理論）、阿倫·梅爾澤（主要貢獻是貨幣同經(jīng)濟活動和價格關(guān)系的理論），對他在卡爾基學(xué)院時學(xué)術(shù)思想逐步成熟也具有十分重要和不可或缺的影響力。1963年，威廉姆森獲得了卡內(nèi)基一德梅隆大學(xué)經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。

此后他先后與彼得·戴蒙德（主要貢獻是最優(yōu)稅收、不確定性和一般均衡理論）、戴維·萊德勒（主要貢獻是貨幣理論）、丹尼爾·麥克法登（主要貢獻為計量經(jīng)濟學(xué)）、西德尼·溫特（主要貢獻為廠商和工業(yè)理論）、阿門·阿爾欽（產(chǎn)權(quán)理論主要代表之一）、戴爾·喬根森（主要貢獻是經(jīng)濟增長的計量分析）、安東尼·唐斯（主要貢獻在于將經(jīng)濟分析應(yīng)用于研究民族政黨和官僚主義組織的政治理論）、加里·貝克爾（人力資本理論和家庭經(jīng)濟學(xué)的先驅(qū)者，1992年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主）、哈羅德·德姆基茨（主要貢獻在產(chǎn)權(quán)理論和交易費用理論）、克勞斯·羅斯（主要貢獻是國際貿(mào)易和國際金融理論）、托馬斯·薩金特（是合理預(yù)期理論的主要貢獻者）等等這一長串杰出學(xué)者共過事，并在與他們的交往中拓展了視野。

正如他自己所說，“當我回顧我所研究過的課題時，我感到時間十分重要”。

威廉姆森在讀書時就為今后的時間活動打下了基礎(chǔ)。在蘇必利爾的夏季，每個學(xué)生都會從事某種體力勞動。在求學(xué)期間，威廉姆森曾粉刷過房屋，曾為一個挖掘工安放下水管，還做過汽車裝配工的助手，曾在當?shù)責捰蛷S的試驗室里找過一份工作。這一切，形成了他今后參與社會生活的能力。

進入政府部門 開始研究經(jīng)濟學(xué)

1955年，由于取得了麻省理工學(xué)院學(xué)士學(xué)位后的第一份工作，威廉姆森成為美國政府的一名項目工程師。這使他能經(jīng)常參觀項目所涉及到的那些政府部門和企業(yè)，那些大企業(yè)的開創(chuàng)者的素質(zhì)，深深地打動了他，并充分了解了科層組織是如何運作的。這份工作還使他有機會去日本、韓國和臺灣，以及遍訪世界各處。這為他此后的研究提供了相當豐富的實踐經(jīng)驗。

他在獲得博士學(xué)位后先后在加州大學(xué)伯克利分校、賓夕法尼亞大學(xué)從事工業(yè)組織的研究和教學(xué)工作：之后，1966年9月他再次從事了實際工作：他在華盛頓擔任了反托拉斯部長的特別助理。這11個月的工作使他有充分的機會經(jīng)手了一系列重要的反托拉斯案子，也深入地了解企業(yè)兼并中會發(fā)生的種種問題。這些經(jīng)驗對他今后形成自己的學(xué)術(shù)思想是必不可少的。

作為以為麻省理工學(xué)院的理學(xué)士，威廉姆森有著扎實的數(shù)理基礎(chǔ)。取得博士學(xué)位后，他的主要研究領(lǐng)域是工業(yè)組織。1965年夏天，當他正以最大的工作量來研究如何評價廠商規(guī)模界限問題時，他在洛杉磯加利福尼亞大學(xué)與阿門·阿爾欽、加里·貝克爾、哈羅德·德姆塞茨等組織的一群對產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)有興趣的學(xué)者相聚了，并開始對產(chǎn)權(quán)理論有更大的興趣。在反托拉斯部工作期間，他與該部評價處從斯坦福和哈佛聘來的一批十分出色的年輕律師有了密切的配合關(guān)系，使他對法學(xué)有了更多的了解。當他重返賓州大學(xué)實施新公共政策分析的哲學(xué)博士計劃，需要開設(shè)的組織理論課程時，終于有了嶄新的眼界，這就使他轉(zhuǎn)向了交易費用經(jīng)濟學(xué)。

他的研究是從勞工組織這一分支開始的。和他同一工作的是他的研究生杰弗萊·哈里。哈里的妻子是一位律師，她提醒說這項研究必須注意組織與勞工法律條文之間的關(guān)系。就這樣《市場與組織》一書逐漸形成。

1977—1978年，威廉姆森在行為科學(xué)高等研究中心工作時，密切注意了法學(xué)界關(guān)于合同法的最新研究成果。麥克耐爾對古典主義和新古典主義關(guān)于契約類型所作的區(qū)別，啟發(fā)了他的研究思路，并由此而發(fā)表了重要論文《交易費用經(jīng)濟學(xué)：契約關(guān)系的管理》。

正由于他在跨科學(xué)研究中的杰出成就，1983年威氏被聘任為特意把法學(xué)院和組織管理學(xué)院合并起來，并且后來還包括了經(jīng)濟學(xué)的“耶魯組織與管理學(xué)院”的院長。

重視經(jīng)濟學(xué)刊物

威廉姆森在學(xué)術(shù)生涯中十分重視辦刊物。他從1973年，開始為《貝爾雜志》的副編輯，以后仍擔任該刊物的編輯和合作編輯。他使交易費用經(jīng)濟學(xué)成了《貝爾雜志》的新方向，并由此使該雜志迅速發(fā)展。在1975—1979年的論文獲獎方面，《貝爾雜志》在各經(jīng)濟學(xué)刊物中居第8位。

他在耶魯任職后，又創(chuàng)辦了一個新刊物《法律、經(jīng)濟學(xué)和組織雜志》，以鼓勵跨學(xué)科的研究，威氏深信，法律，經(jīng)濟學(xué)和組織理論的交叉，肯定是富有等國的。

當然 威氏在政治中也有不足之處。他的出版物雖然立論小心、邏輯嚴密。但文字晦澀，十分難懂。這是經(jīng)濟學(xué)界公認的。連他自己也都不諱言這一點。

威廉姆森的學(xué)說

威氏早期的研究領(lǐng)域是工業(yè)組織和價格應(yīng)用理論。比如，他的第一篇論文《管理權(quán)限和企業(yè)行為》（1963），他的第一本專著《自由支配行為的經(jīng)濟學(xué)：廠商理論中的管理目標》（1964），都是關(guān)于工業(yè)組織的。1970年，當他在賓夕法尼亞大學(xué)任教時，需要他開設(shè)一門組織理論的課程，這件事成了他轉(zhuǎn)向交易費用經(jīng)濟學(xué)研究的直接原因。

一、威廉姆森研究方向的起源與基礎(chǔ)

威氏研究的一個起點，是由約翰· 康芒斯1935年在《制度經(jīng)濟學(xué)》一書中完成了把 “交易”一般化、概念化的工作。康芒斯把 “交易”和“生產(chǎn)”這個概念相對應(yīng)，指出，交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是制度經(jīng)濟學(xué)的最小分析單位，他進一步將“交易”分為三種基本類型：買賣的交易，即平等人之間的交換關(guān)系；管理的交易，即上下級之間的命令和服從關(guān)系；限額的交易，主要是指政府對個人的關(guān)系?？得⑺拐J為，這三種職能上相互依存的交易，共同構(gòu)成我們稱作“運行中的機構(gòu)”的整個組織。不過康芒斯在《制度經(jīng)濟學(xué)》中對以交易為基礎(chǔ)單位的制度分析，不是采用經(jīng)濟學(xué)的方法，而主要是哲學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)和心理學(xué)的方法。

威氏研究的最重要起因，無疑是羅納德·高斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》。在這篇論文中，高斯從解釋如下一些問題入手；既然個體生產(chǎn)之間可以通過市場交易實現(xiàn)生產(chǎn)合作，為什么還會存在企業(yè)呢？是什么因素決定了企業(yè)的規(guī)模？在相繼生產(chǎn)階段或相繼產(chǎn)業(yè)之間，為什么即存在長期合同關(guān)系，又存在縱向一體化現(xiàn)象？為了解釋這些問題，高斯提出了“交易費”的概念。所謂交易費用，是為了完成交易所必須的度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴和交易價格、進行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對之制裁、維護交易秩序的各種費用的總和。這一概念意味著交易活動是稀缺的、可比較的，因此可以納入經(jīng)濟學(xué)分析的范疇。而企業(yè)的存在正是為了節(jié)約交易費用，即以費用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費用較高的市場交易；企業(yè)的規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)交易的邊際費用等于市場交易的邊際費用或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費用那一點上；相繼生產(chǎn)階段或相繼產(chǎn)業(yè)之間有訂立長期合同，還是實行縱向一體化，取決于兩種組織形式的交易費用比較結(jié)果。威廉姆森形象地將“交易費用”比喻為物理學(xué)中的摩擦力。不過，威氏認為，在完全靜態(tài)的條件下分析交易費用，并不會有很大的意義。

威氏研究的另一主要源泉，是肯尼思· 阿羅在1969年發(fā)表的《經(jīng)濟活動的組織：關(guān)于市場配置與非市場配置之間選擇的爭論》。經(jīng)濟學(xué)早就認識到市場并不是萬能的。問題的關(guān)鍵是市場失效時，取而代之的資源配置方式是什么。從傳統(tǒng)的觀點考慮，此時的主體是政府，取代市場的資源配置方法是計劃。因此，往往陷入是市場還是計劃這個古典的問題。阿羅指出，克服市場失敗的主體，不一定只限于政府，一般地可以說是“組織”，所謂組織是在價格體系難以順利發(fā)揮作用的情況下，為體現(xiàn)集團行動的優(yōu)點而采取的手段。限定地說，企業(yè)、工業(yè)、工會、大學(xué)、政府等都是組織，在價格體系或市場不能適當發(fā)揮作用的領(lǐng)域中，這些組織進行著資源配置。不過，阿羅并沒有提出如何判定市場有效和失效的原因。

威廉姆森匯總了前任的成果，以交易為基本分析單位，以對不同組織方式的交易費用進行具體的經(jīng)濟學(xué)分析，從而，研究了企業(yè)和市場之間相互替代的這樣一個制度問題。

二、關(guān)于市場失效的分析

庇古早在本世紀初就從社會成本和私人成本的差異，分析了市場機制中的外部性問題，并對這一種市場失效及其政府替代作了論證，并由此區(qū)分了共同物品和私人物品，指出共用物品的供給是不宜由市場來配置的。高斯發(fā)表于1960年的《社會成本問題》進一步把外部性問題和交易費用聯(lián)系起來。所謂解決外部性問題，實際上是用何種方式正確地度量和界定利益邊界問題。由此，他提出了著名的高斯定理，若交易費用為零，無論權(quán)力如何界定，都可以通過市場交易達到資源的最佳配置。在我們現(xiàn)在的論述范圍內(nèi)，可以解釋為，若交易費用為零，市場在配置資源時是完全有效的。然而，現(xiàn)實世界中交易費用不可能為零，因此，高斯的論點又可以這樣來理解，在交易費用為正的情況下，不同的權(quán)力界定，會帶來不同效率的資源配置。這被稱為定理，或反高斯第二定理。在我們的論述中可以認為當存在交易費用的情況下，市場就不一定是最有效的資源配置方式了。

威廉姆森的重要貢獻是具體分析了在什么情況下會使市場交易成本提高到使它失效的程度。他的分析著重在以下四個方面。

機會主義行為

威廉姆森對經(jīng)濟分析中關(guān)于人的行為特征的基本假定作了新的界定：經(jīng)濟生活中的人總是盡最大能力保護和增加自己的利益，也就是說，經(jīng)濟中的人都是自私的，而且，為了利己，還可能不惜損人。不過，人的行為要受到法律的制約，違反了法律，就要受到法律的制裁，所以法律使損人利己的行為受到一定的節(jié)制。威廉姆森把人一有機會就會不惜損人而利己的“本性”，稱之為機會主義。人的這種本性直接影響了以私人契約為基礎(chǔ)的市場效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方的機會主義行為。每一方都不清楚對方是否誠實，都不敢輕率地以對方提供的信息為基礎(chǔ)，而必須以自己直接收集的信息為基礎(chǔ)作出交易決策。因此，機會主義的存在使交易費用提高。交易越復(fù)雜，交易費用提高的幅度也越大，威氏認為，對于“機會主義”的認識，是他對經(jīng)濟學(xué)首創(chuàng)的貢獻之一。一切足以引起提高市場交易費用的其他因素都是通過了人的機會主義行為，才會具體轉(zhuǎn)化為交易費用的上升。

不確定性

包括經(jīng)濟生活在內(nèi)的人類社會發(fā)展變化，不是簡單的機械運動，不可能完全準確預(yù)測未來的局勢；或者說，充滿著不準確性。在市場中，一項交易從發(fā)生到完成重要持續(xù)一段時期，在該時期中可能會發(fā)生很多影響交易雙方權(quán)力和義務(wù)的事件，從而影響交易契約的執(zhí)行。又由于合同執(zhí)行者很可能有機會主義行為。那么，當市場條件變化對他不利時，他可以借口契約的前提改變而停止履行合同，在不違反法律的的情況下給交易伙伴造成損失。為了避免這種情況的發(fā)生，交易雙方將盡可能把契約寫得十分復(fù)雜，力圖包括一切未來的可能性，以及每一種情況發(fā)生時雙方的權(quán)力和義務(wù)。但是，任何契約不可能是完全的，總會給機會主義行為留下可乘之機。其基本態(tài)勢是，交易本身越復(fù)雜，交易談判及其所達成的契約越趨復(fù)雜化，交易費用就越高，市場作為一種交易的管理機制其效率就越低，甚至不能完成交易。

小數(shù)目條件

如果市場是充分競爭的，交易的一方對另一方的依賴性就很小，那么，機會主義本身就會有頗高的代價——機會主義的行為會使機會主義者失去交易伙伴。因此，競爭的壓力會使經(jīng)濟利益的考慮較少地誘發(fā)機會主義行為，而是抑制機會主義行為。然而，如果市場上角色的數(shù)目很小時，那么，交易的一方對另一方的依賴就會增大，經(jīng)濟利益的考慮就會更多地誘發(fā)機會主義行為。當市場是寡頭、甚至是壟斷時，依賴寡頭和壟斷的另一方就要付出很高的代價，或者說，對于非寡頭、非壟斷的一方，市場交易費用將會十分高昂。

專用性資產(chǎn)

隨著市場的擴大和分工的發(fā)展，出現(xiàn)了使用日益專一的生產(chǎn)要素。生產(chǎn)要素越是專用的，設(shè)計就越簡單，制造費用就越低。資產(chǎn)的專用性有三種。一種是資產(chǎn)本身的專用性，如特殊設(shè)計能夠一次性加工成某個部件的設(shè)備；二是資產(chǎn)選址的專用性，如為了節(jié)省運輸費用，設(shè)備一般以原料產(chǎn)地布局，一旦建成，移遷費用很高，甚至使移遷成為不可能；三是人力資本的專用性，如果一個具有專用性資產(chǎn)，又有一些雇員在這一企業(yè)的工作中積累了與此相關(guān)的豐富經(jīng)驗，他的經(jīng)驗和技術(shù)是特定于這個企業(yè)的。對于廠商，重新訓(xùn)練這樣的雇員需要花費很多時間或很高費用，同時，他的這些經(jīng)驗和技術(shù)也并不適合其他廠商。維持長期穩(wěn)定的契約關(guān)系，對于廠商和這類雇員都會有好處。專用性資產(chǎn)的出現(xiàn)，大大提高了廠商對交易伙伴的依賴性。資產(chǎn)的專用性程度越高，專用性資產(chǎn)價值越大，擁有專用性資產(chǎn)的廠商對交易伙伴的依賴性越大；因為他越有可能被其交易伙伴的機會主義行為所損害。只要他的交易伙伴不再保持交易關(guān)系，甚至中斷交易關(guān)系，就可以使他的專用性資產(chǎn)蒙受重大損失。因此，對于擁有專用性資產(chǎn)的廠商，一方面是降低了生產(chǎn)費用，一方面如果他仍然依賴市場的話，他將大大提高自己的交易費用。

以上四個因素是市場交易中會互相影響并表現(xiàn)為大幅度提高綜合性的市場交易費用。對于復(fù)雜的、因而是市場交易成本很高的資源配置過程，就可能不應(yīng)由市場機制來運行，而通過企業(yè)之間的合并，把原來的市場交易轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部的資源配置過程，即所謂“內(nèi)在化”，從而能夠?qū)崿F(xiàn)降低費用的目的。也因此，我們并不能一般地、籠統(tǒng)地評價市場交易成本的高低，而要依據(jù)具體的交易對象和交易過程特點，分析它的交易費用的高低，從而得知這個過程是適合還是不適合采用市場機制。

三、關(guān)于企業(yè)組織有效的分析

威氏認為內(nèi)部組織值得作為市場替代的廠商的主要特征，可表現(xiàn)為三種類型：激勵、控制和所謂“內(nèi)在結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢”。

激勵

市場激勵有無所不在的普遍性特征，但是，在公開的討價還價過程中，機會主義者也就有較大的自由。在內(nèi)部組織中，成員之間的關(guān)系是長期的，不同部門之間核算內(nèi)部轉(zhuǎn)讓價格也是長期的，不同部門之間核算的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓價格也是由一定的內(nèi)部規(guī)則確定的，這些都會使機會主義本質(zhì)的表現(xiàn)只剩下極少的自由。當然，在市場激勵的副作用極小時，其正效應(yīng)也會喪失，而且，在企業(yè)集團或內(nèi)部組織的成員之間，以約定共同利潤最大化或?qū)嵭泄灿匈Y產(chǎn)等等激勵手段本身，也并不總能保證各成員行為目標的一致性。但是，仍然有可能制定出轉(zhuǎn)讓定價的規(guī)則和可操作的內(nèi)部激勵機制系統(tǒng)。這是因為如果在市場中，人只是作為“經(jīng)濟人”而作出市場反應(yīng)，那么，在內(nèi)部組織中人就作為“組織中人”，作為“社會的人”，作為“文化人”而作出組織反應(yīng)，馬斯洛早就指出，人的需要本來就是多層次的，除了基本的生理需要外，還有安全的需要，實現(xiàn)每一種需要都會成為一個現(xiàn)實的人的行為動力，成為一種激勵。在市場中一切激勵都唯一地以貨幣貨幣為制度來表達，而且組織內(nèi)部都可以有多種多樣的、力度各不同、表現(xiàn)各異的激勵手段，有的激勵可以用貨幣來表達，而更多的卻并不具體用貨幣為媒介，這就使在組織內(nèi)部完成同樣的激勵只需要較少的貨幣成本，交易越復(fù)雜，越有可能綜合地采取多種激勵手段，組織內(nèi)部的激勵成本就有可能更低。這就使市場關(guān)系內(nèi)部化頗有吸引力。

控制

威氏認為，組織的相對于市場最具特色的優(yōu)點是控制手段更豐富的多樣性和較多的靈敏度。這些控制手段不僅對促進企業(yè)內(nèi)部的資源配置活動是有效的，而且，對集團內(nèi)部各企業(yè)之間的資源配置活動也是有效的。組織內(nèi)部，不僅擁有合法的進行控制的權(quán)威，可以以低成本取得各個企業(yè)、各部門、各個雇員的更明確進行評估的信息，而且，它的獎罰手段也更為巧妙。比如，組織內(nèi)部可以有選擇地采用雇傭和解聘、提升和降職、報酬的增加和減少以及分配一件更吸引人的或更不吸引人的工作等等來進行內(nèi)部控制。這種靈活性是市場所無法比擬的，與這方面尤為相關(guān)的是，當沖突發(fā)生和發(fā)展時，內(nèi)部組織具有比較高效的解決沖突的機制。舉例來說，調(diào)解（不同于解釋）于爭論不休和打官司相比是常見的較有效地解決小沖突的辦法。在組織之外也即包括市場關(guān)系在內(nèi)，其沖突即使不是根本不可能，也至少是極少可能被命令所解決的。于是，一旦發(fā)生沖突，不是陷入無休止的爭論，就不得不付諸法律解決。沖突要被調(diào)解，首先就要當事人商定一個公正的仲裁人，而達成這個商定本身可能就是代價高昂的。其次，需要制定明確的被雙方所認可的規(guī)則和程序。而這些，在組織內(nèi)部都是現(xiàn)成的。各級經(jīng)理就是當然的權(quán)威，而決定沖突的規(guī)則和程序是科層組織一般的運行規(guī)則和程序。所以，采用調(diào)節(jié)的方式來解決內(nèi)部的問題是十分普遍的事。這就大大地降低了控制的成本。

內(nèi)在結(jié)構(gòu)優(yōu)勢

內(nèi)部組織在運行過程中，逐步實現(xiàn)了功能化，并形成了內(nèi)在的結(jié)構(gòu)。一定的結(jié)構(gòu)形態(tài)有利于提高組織內(nèi)信息傳輸?shù)男屎徒档托畔⒊杀?。各部門傳輸出的信息已被專門化了，傳遞的途徑也經(jīng)過了優(yōu)選。如果在這個進程中發(fā)展出簡潔的代碼，那么，關(guān)于復(fù)雜事件的通訊就會便捷得多。而且，人與人之間相互作用的積累，甚至可能發(fā)展出更進一步的通訊中的經(jīng)濟：在熟悉的環(huán)境中微小的變化就能夠產(chǎn)生明顯的影響，而在不熟悉的關(guān)系中則需要付出很大的努力才能得到同樣的效果。熟悉的上下級之間只要稍作抬手、眨眼等等，就可以傳遞微妙的信息。因此，廠商可能出于信息成本的節(jié)約而采取交易的內(nèi)部化——實行企業(yè)合并。

以上三種有利因素的綜合作用，是使企業(yè)組織內(nèi)部的資源配置方式有利于市場機制的原因。同樣要指出的是，內(nèi)部運作費用在不同的企業(yè)及其不同發(fā)展階段也是各不相同的。比如，企業(yè)內(nèi)部的管理方式，在泰羅勒制為代表的管理思想階段，激勵，控制的手段對市場的優(yōu)越性是有限的，經(jīng)過霍桑試驗的沖擊，行為主義管理思想的出現(xiàn)并發(fā)展到當代管理思想，使激勵和控制日益多樣化，而且，更多地放棄了以金錢來表達的胡蘿卜加大棒的激勵和控制，才使內(nèi)部組織的優(yōu)勢日益明顯。而新技術(shù)的使用，比如信息管理的電腦化，也是使內(nèi)部組織優(yōu)勢上升的一個條件等等。

四、經(jīng)濟組織與技術(shù)結(jié)構(gòu)的匹配

威廉姆森在成功地分析了企業(yè)垂直一體化過程中對市場的替代之后，進而研究了經(jīng)濟組織與交易技術(shù)結(jié)構(gòu)的相容和不相容問題。

正如阿羅指出的，配置資源的是市場和組織。在組織的概念下，除了企業(yè)和政府之外，日本學(xué)者今井賢一在分析市場組織相互滲透時，提出了“ 中間體組織”的概念，這是一種介于市場與組織之間的體制，既有市場的特點，又具有組織的特點：其成員擁有獨立的利益，并且可以進入和退出，由此如同市場關(guān)系；但是，成員之間的交易借助某種保障機制而具有一定的長期性質(zhì)，由此，成員一般并不能輕易的進入和退出，并且形成了共同利益最大化的行為傾向，這又相似于企業(yè)內(nèi)部組織之間的關(guān)系。一家大型企業(yè)與眾多穩(wěn)定的零配件承包小企業(yè)之間組成的企業(yè)集團，就是一種中間體組織。中間體組織按其成員關(guān)系特征又可區(qū)分為二種：由交易雙方以及仲裁者構(gòu)成的三方規(guī)則結(jié)構(gòu)的中間體組織和僅由交易者本身組成的雙方規(guī)則結(jié)構(gòu)的中間體組織。

交易，是制度經(jīng)濟學(xué)的最小單位，它是指具有可分離性的物品在人們之間的讓渡，它反映的是人與人之間的關(guān)系。所謂交易的技術(shù)結(jié)構(gòu)，是指被交易物品的技術(shù)特性。威氏認為，構(gòu)成交易技術(shù)結(jié)構(gòu)的要素包括：資產(chǎn)專用性、交易頻率等。資產(chǎn)專用性已如前述。所謂交易頻率反映的是同一類交易能夠反映出現(xiàn)的次數(shù)，它從時間連續(xù)上表現(xiàn)了交易狀態(tài)。對我國居民來說，牙膏、手紙等日用品和電視機、冰箱等耐用消費品的交易頻率就很不相同。

威廉姆森首先提出了特定的交易類型和組織之間最優(yōu)匹配的模型，經(jīng)濟組織（包括市場組織）的運行效率是依具體的交易技術(shù)結(jié)構(gòu)和組織形式不同組合而有所不同。同一種交易技術(shù)結(jié)構(gòu)與不同的組織匹配時，交易將表現(xiàn)出不同的行為傾向，從而會導(dǎo)致不同的交易費用，同樣，同一組織與不同的交易技術(shù)匹配時，其交易費用也不相同。如果某種交易技術(shù)結(jié)構(gòu)與特定的體制組織形式相匹配時，其交易費用最低，這時，這種資源配置的運行效率最高。那么，不同的交易技術(shù)結(jié)構(gòu)適宜和怎樣的經(jīng)濟組織相匹配，能有低得交易費用呢？威氏認為：

1、對資產(chǎn)專用性很弱（接近和等于通用性資產(chǎn)，或交易頻率低得的交易，適合于采取市場機制）。

市場適應(yīng)利益最大化行為動機要求，具有很強的激勵功能，市場能在交易者偏好和能力多樣性以及理性有限的條件下，按照價格信號而有效地配置資源。市場交易的弱點是隨機的和隨易于破裂的，容易受到機會主義者行為的損害。但是，在資產(chǎn)專用性很弱，或交易頻率較低，其交易中斷并被新交易替代的成本通常很低，因此，在充分利用市場優(yōu)點的同時，又能較少地受機會主義行為的損害。

2、對具有中等程度資產(chǎn)專用性，或中等程度交易頻率的交易，適合采取縱向的中間體組織。

比如通過形成長期的訂貨、供貨合約，或當供方必須進行專用性資產(chǎn)投資時，供需交易伙伴形成相互的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。由于資產(chǎn)專用性的提高，以使市場中的機會主義行為產(chǎn)生了較高的交易費用而不再適宜。另一方面，交易重復(fù)率不高時，企業(yè)內(nèi)的管理成本還比較高，同樣還不適宜。在市場失效同時存在時，中間體組織是發(fā)揮作用的適合場所。

3、對具有高強度資產(chǎn)專用性，或頻率很高的交易，適合于由組織內(nèi)部交易。

4、對具有高度專用性資產(chǎn)，但納入企業(yè)體制后明顯出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟的交易，適合于采取政府組織。

這類交易具有一方獨占的特征，一般是由一個賣者向許多買者提供產(chǎn)品，對每個而言，該產(chǎn)品都具有高度專用性，尋找替代交易伙伴或者不可能，或者要求承擔過高的成本。比如，城市供水、煤氣供應(yīng)、公交公司以及處于自然壟斷地位的礦山開采公司與其用戶之間的交易等等。如果采取市場機制，買者被賣者要挾而遭受損害的概率較高。然而，對任何一個買者而言，把交易納入企業(yè)內(nèi)部則是規(guī)模不經(jīng)濟的。在這種情況下，這類賣方企業(yè)由政府直接經(jīng)營或由政府給予控制就是合理的。政府從社會利益出發(fā)，與買者簽訂價格合理、保障供應(yīng)的合約。在保持規(guī)模經(jīng)濟的同時，使買者免受機會主義行為的損害。