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特殊法人機(jī)構(gòu)期指交易編碼申請

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2010-05-17 09:40:13 來源:銀河期貨
  特殊法人機(jī)構(gòu)交易編碼申請與一般法人機(jī)構(gòu)交易編碼申請相比,在申請交易編碼目的、申請流程、申請條件、申請材料上有較大的區(qū)別。

  一、申請交易編碼目的

  一般法人申請交易編碼目的可以是套期保值、套利或投機(jī),但是對于特殊法人,根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,證券公司自營業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易,只能以套期保值為目的。

  二、申請流程不同

  一般法人機(jī)構(gòu)需攜帶相關(guān)證明文件及中金所股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的要求證明資料親自到期貨公司所在地、期貨公司各營業(yè)部及IB營業(yè)部(已獲得當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局無異議函)現(xiàn)場臨柜辦理,由期貨公司審核、辦理手續(xù)、申請交易編碼。

  特殊法人機(jī)構(gòu)開立交易編碼由交易所直接受理,特殊法人機(jī)構(gòu)與期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同后,投資者與期貨公司需共同到交易所辦理相關(guān)手續(xù)、開立交易編碼。

  三、申請條件不同

 ?。ㄒ唬┢谪浌緸榉舷铝袠?biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼:

  1、凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元;

  2、申請交易編碼上一日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

  3、具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程;

  4、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試;

  5、具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄;

  6、不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

  (二)交易所直接受理的特殊法人機(jī)構(gòu)開立交易編碼的業(yè)務(wù)包括:證券公司自營股指期貨交易編碼;證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃股指期貨交易編碼;證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃股指期貨交易編碼;證券投資基金股指期貨交易編碼。

  1、證券公司自營股指期貨交易編碼申請條件

  具有獨(dú)立法人資格,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),可向交易所申請證券自營股指期貨交易編碼。

  2、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃股指期貨交易編碼申請條件

  具有獨(dú)立法人資格,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),可向交易所申請集合資產(chǎn)管理計(jì)劃股指期貨交易編碼。

  3、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃股指期貨交易編碼申請條件

  具有獨(dú)立法人資格,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),可向交易所申請定向資產(chǎn)管理計(jì)劃股指期貨交易編碼。

  4、證券投資基金股指期貨交易編碼申請條件

  經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)同意投資股指期貨的證券投資基金,基金管理公司可向交易所申請股指期貨交易編碼。

  四、申請材料不同

  特殊法人申請材料比一般法人的申請材料更為復(fù)雜,根據(jù)申請業(yè)務(wù)不同需提供的相關(guān)材料也不同。

  目前,券商和基金公司正積極備戰(zhàn)股指期貨。多家證券公司已開始辦理參與股指期貨交易的具體相關(guān)手續(xù)。機(jī)構(gòu)投資者的進(jìn)入將改善市場參與者結(jié)構(gòu),提升股指期貨運(yùn)行質(zhì)量。另一方面,機(jī)構(gòu)投資者也可以通過套期保值操作,有效規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。(CIS)

責(zé)任編輯:姚曉康

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