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前遼寧首富被立案調(diào)查

7月13日晚間，*ST聚龍發(fā)布公告稱，公司及實(shí)際控制人柳長(zhǎng)慶、柳永詮近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)聚龍股份、柳長(zhǎng)慶、柳永詮進(jìn)行立案調(diào)查。

*ST聚龍表示，本次調(diào)查不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，亦不影響柳長(zhǎng)慶先生、柳永詮先生的正常履職，公司及子公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序正常，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。在調(diào)查期間，聚龍股份、柳長(zhǎng)慶先生、柳永詮先生將積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

值得一提的是，柳永詮家族曾為遼寧首富，在2013年《理財(cái)周報(bào)》發(fā)布的《3000中國(guó)家族財(cái)富榜》中柳永詮家族以28.6 億元資產(chǎn)榮登遼寧首富。

違規(guī)擔(dān)保、占用資金

據(jù)媒體報(bào)道，*ST聚龍涉嫌信批違法違規(guī)一事，或與公司違規(guī)擔(dān)保、資金占用有關(guān)。早前，*ST聚龍及公司實(shí)控人便已收到遼寧證監(jiān)局的警示函。

警示函顯示，*ST聚龍存在著以下違規(guī)：

一是聚龍股份為實(shí)際控制人控制的企業(yè)違規(guī)擔(dān)保。

自2016年8月18日以來(lái)，聚龍股份3家子公司與浙商銀行沈陽(yáng)分行以及實(shí)控人控制的3家公司簽訂了業(yè)務(wù)合作協(xié)議與保合同，約定“甲方給予乙方或乙方單位成員資產(chǎn)池配套額度的，乙方或乙方成員單位就其他成員單位使用該配套額度形成的債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)?！薄?/p>

截止2020年12月31日，實(shí)控人控制的3家公司在浙商銀行累計(jì)辦理了59筆，28.61億元貸款。聚龍股份3家子公司通過(guò)在該行的定期存單或保證金為上述貸款進(jìn)行擔(dān)保。2021年4月7日浙商銀行從資金池扣劃聚龍股份兩家子公司共計(jì)3.56億元資金，并解除上述業(yè)務(wù)。聚龍股份直到2021年4月12日才披露上述擔(dān)保情況。

二是公司資金被實(shí)控人占用。

2018年2月27日至2020年12月31日，聚龍股份實(shí)控人借公司主營(yíng)業(yè)務(wù)需要使用現(xiàn)金進(jìn)行測(cè)試之機(jī)，通過(guò)提現(xiàn)方式累計(jì)占用公司資金2.2億元。截止2020年12月31日，占用余額9750 萬(wàn)元，該事項(xiàng)直到2021年4月12日才披露。

2021年4月18日、22日，聚龍股份實(shí)控人在無(wú)真實(shí)交易背景的情況下，將7955萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)給供應(yīng)商，然后由供應(yīng)商轉(zhuǎn)給實(shí)控人控制的企業(yè)形成資金占用。截止2020 年12月31日，占用余額為6955 萬(wàn)元。該事項(xiàng)直到2021年4月29日才披露。2021年4月7日，聚龍股份因?yàn)閷?shí)控人控制的企業(yè)擔(dān)保履行擔(dān)保責(zé)任而形成債權(quán)3.56億元。

截至目前，上述三項(xiàng)資金占用累計(jì)金額6.57億元，尚有2.47億元資金被占用未收回。

遼寧證監(jiān)局表示，柳長(zhǎng)慶、柳永詮作為聚龍股份實(shí)際控制人，未能及時(shí)準(zhǔn)確告知上市公司上述重大事項(xiàng)，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，違反了《信披辦法》第三十五條相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，柳長(zhǎng)慶作為時(shí)任董事長(zhǎng)，柳永詮作為公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)未能按照《信披辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

實(shí)控人涉股票回購(gòu)合同糾紛

除了違規(guī)擔(dān)保、資金占用，*ST聚龍實(shí)控人還涉股票回購(gòu)合同糾紛。

7月13日晚間，在發(fā)布公司及實(shí)際控制人被立案調(diào)查的同時(shí)，*ST聚龍還發(fā)布了公司控股股東、實(shí)際控制人涉及訴訟的公告。

公告顯示，武漢中院已受理長(zhǎng)江證券訴安吉聚龍企業(yè)（*ST聚龍第二大股東）及柳長(zhǎng)慶、柳永詮等四名上市公司實(shí)控人股票回購(gòu)合同糾紛案，訴訟標(biāo)的金額8893.71萬(wàn)元，開(kāi)庭時(shí)間2021年8月20日。

具體來(lái)看，2016年11月2日，原告長(zhǎng)江證券與被告安吉聚龍就股票質(zhì)押融資事宜簽訂《長(zhǎng)江證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》以及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書(shū)（兩方協(xié)議）（初始交易與購(gòu)回交易）》系列協(xié)議。約定由安吉聚龍以其持有的1900萬(wàn)股“*ST聚龍”股票向長(zhǎng)江證券提供質(zhì)押擔(dān)保，長(zhǎng)江證券向安吉聚龍?zhí)峁┙鹑诮杩?.24億元，交易到期日為2017年11月7日，購(gòu)回年利率5.0%，預(yù)警履約保障比例值160%，最低履約保障比例值140%。上述系列合同簽訂后，長(zhǎng)江證券已于2016年11月7日依約向安吉聚龍?zhí)峁┤谫Y2.24億元。

2017年11月6日，長(zhǎng)江證券與安吉聚龍又簽訂了延期購(gòu)回協(xié)議，約定購(gòu)回交易日延期變更為2018年11月7日。但截至2018年6月26日收盤后，由于安吉聚龍融資負(fù)債合約履約保障比例已低于合同約定的最低履約保障比例160%，已構(gòu)成違約。

2020年12月17日，鑒于安吉聚龍已于2018年6月27日起構(gòu)成違約，長(zhǎng)江證券又與安吉聚龍及四位實(shí)控人共同簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，約定具體的償還方案以及長(zhǎng)江證券為安吉聚龍解除質(zhì)押等事宜，且被告柳長(zhǎng)慶及其配偶被告周素芹、被告柳永詮及其配偶被告張奈繼續(xù)對(duì)被告安吉聚龍與原告長(zhǎng)江證券之間的股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的全部負(fù)債，承擔(dān)不可撤銷的連帶保證責(zé)任。

截至2021年4月28日，被告安吉聚龍尚未償付本金1354.82萬(wàn)元、利息48.18萬(wàn)元、違約金7.49萬(wàn)元，共計(jì)8893.71萬(wàn)元。

對(duì)此，聚龍股份稱，本次訴訟事件不會(huì)影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)同時(shí)不會(huì)對(duì)公司本期及后期的利潤(rùn)造成影響。若是本次訴訟事件敗訴，長(zhǎng)江證券要實(shí)控人償還債務(wù)，不排除長(zhǎng)江證券會(huì)強(qiáng)制出售安吉聚龍持有的上市公司股份，從而導(dǎo)致實(shí)控人持股情況發(fā)生變化。

股價(jià)暴跌 市值縮水

公開(kāi)資料顯示，聚龍股份成立于2004年，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的貨幣安全運(yùn)營(yíng)及數(shù)字化管理解決方案供應(yīng)商，面向國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域提供貨幣反假、智能清分、自助柜臺(tái)、金融電子交易、金融信息化系統(tǒng)及第三方金融服務(wù)解決方案等業(yè)務(wù)。

2011年4月，聚龍股份成功登陸深交所創(chuàng)業(yè)板，上市后股價(jià)一路上行，從2.91元/股漲至59.34元/股，漲幅高達(dá)1939.18%，總市值達(dá)到了326億元。

*ST聚龍股價(jià)走勢(shì)

隨著股價(jià)的暴漲，聚龍股份實(shí)控人柳永詮家族的財(cái)富也隨之暴漲，一度登頂遼寧首富，風(fēng)光無(wú)限。

2013年，《理財(cái)周報(bào)》發(fā)布的《3000中國(guó)家族財(cái)富榜》顯示，柳永詮家族以28.6 億元資產(chǎn)榮登遼寧首富。另外，在《2013胡潤(rùn)創(chuàng)業(yè)版富豪榜》上，柳永詮家族也以51億元的身家入榜。柳永詮的父親柳長(zhǎng)慶也多次上榜《胡潤(rùn)百富榜》，2020年10月，柳長(zhǎng)慶以41億元人民幣財(cái)富位列《2020年胡潤(rùn)百富榜》第1353位。

然而，聚龍股份的股價(jià)在2015年達(dá)到59.34元/股的高點(diǎn)之后，一瀉千里，到2019年初，跌到了5.38元/股。跌勢(shì)卻沒(méi)有到此終止，在兩波小反彈之后，又繼續(xù)下跌，今年5月中旬時(shí)，股價(jià)一度跌到3.97元/股。截至今日收盤，*ST聚龍報(bào)4.68元/股，跌幅為4.10%，總市值為25.72億元。

財(cái)報(bào)顯示，今年一季度，聚龍股份實(shí)現(xiàn)總營(yíng)收7948.81萬(wàn)元，同比下降19.83%，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)143.57萬(wàn)元，同比下降85.75%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)826.26萬(wàn)元，同比下降11.88%。不過(guò)5月28日，容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)聚龍股份2020年財(cái)報(bào)出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，公司股票于2021年4月30日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，后又因資金占用違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，2021年5月12日公司又被疊加實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

今年已有多家公司被立案調(diào)查

總的來(lái)看，目前的聚龍股份股價(jià)暴跌、市值大幅縮水、實(shí)控人被立案調(diào)查、官司纏身，簡(jiǎn)直是一團(tuán)亂麻。柳永詮家族從遼寧首富之位跌落至此，也是令人唏噓。

事實(shí)上，今年以來(lái)，*ST浪奇、*ST永林、*ST科林、南大環(huán)境等多家上市公司相繼被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，信披監(jiān)管成為重中之重。

證監(jiān)會(huì)表示，將進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司定期報(bào)告信息披露監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎！

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