設(shè)為首頁(yè) | 加入收藏 | 今天是2024年12月23日 星期一

聚合智慧 | 升華財(cái)富
產(chǎn)業(yè)智庫(kù)服務(wù)平臺(tái)

七禾網(wǎng)首頁(yè) >> 金融期貨金融期權(quán) >> 金融期貨快報(bào)

證券期貨機(jī)構(gòu)反洗錢責(zé)任明確納入日常工作

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2010-06-04 16:38:01 來(lái)源:證券時(shí)報(bào)

  本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日起草了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法(征求意見稿)》,并于今日起至6月18日公開征求意見?!掇k法》首次明確了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的反洗錢工作義務(wù),要求此類機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度,發(fā)現(xiàn)或懷疑客戶、資金、交易與恐怖主義等活動(dòng)有關(guān)聯(lián)的,應(yīng)及時(shí)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

  根據(jù)意見稿,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢法律法規(guī)的要求及時(shí)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度,并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,應(yīng)適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載,或存在可疑之處的,應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。

  意見稿稱,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、資金、交易或試圖進(jìn)行的交易與恐怖主義、恐怖活動(dòng)犯罪以及恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)的人有關(guān)聯(lián)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告,并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  意見稿規(guī)定,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托代銷機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)向客戶銷售基金等金融產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同、協(xié)議或其他書面文件,明確雙方在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。

  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,目前行業(yè)反洗錢工作取得明顯成效,并已開始由大規(guī)模推動(dòng)制度的建立向完善制度和工作有效性轉(zhuǎn)變。為將反洗錢的有關(guān)要求納入日常監(jiān)管工作,證監(jiān)會(huì)已將是否建立有效的反洗錢制度作為相關(guān)資格審查的重點(diǎn)內(nèi)容,并正在積極研究在行業(yè)準(zhǔn)入、新設(shè)營(yíng)業(yè)部或分支機(jī)構(gòu)審批、高管任職資格審批及機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管中加入有關(guān)反洗錢工作的相關(guān)要求,推動(dòng)各機(jī)構(gòu)將反洗錢工作落到實(shí)處。

責(zé)任編輯:姚曉康

【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無(wú)關(guān)。本網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考,并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。

本網(wǎng)站凡是注明“來(lái)源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) m.yfjjl6v.cn版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請(qǐng)聯(lián)系0571-88212938,我們將及時(shí)調(diào)整或刪除。

聯(lián)系我們

七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com

七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com

七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313

七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com

七禾財(cái)富管理中心
電話:13732204374(微信同號(hào))
電話:18657157586(微信同號(hào))

七禾網(wǎng)

沈良宏觀

七禾調(diào)研

價(jià)值投資君

七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙

七禾網(wǎng)APP蘋果

七禾網(wǎng)投顧平臺(tái)

傅海棠自媒體

沈良自媒體

? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號(hào)-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號(hào) 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證[浙字第05637號(hào)]

認(rèn)證聯(lián)盟

技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問(wèn) 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告

中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會(huì)”委員單位