又一個(gè)上市公司實(shí)控人栽了！

12月5日，新美星公告稱(chēng)，公司接到何德平函告，獲悉何德平于2021年12月2日收到了證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)就操縱證券市場(chǎng)行為，對(duì)何德平及其他四位當(dāng)事人沒(méi)收違法所得4783.56萬(wàn)元，并處以1.44億元罰款，其中何德平及另一位當(dāng)事人承擔(dān)50%的罰款即7175.3萬(wàn)；就信息披露違法行為，對(duì)何德平給予警告，并處以 40 萬(wàn)元罰款。此外，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)何德平采取10年市場(chǎng)禁入措施。

涉嫌操縱自家股票，盈利4700多萬(wàn)

據(jù)公告，何德平及其他四位當(dāng)事人涉嫌控制賬戶(hù)組交易“新美星”股價(jià)，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能夠獲得好的回報(bào)。

具體來(lái)看，賬戶(hù)組自2018年9月26日開(kāi)始持續(xù)大量買(mǎi)入“新美星”，到2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。在這期間，“新美星”股價(jià)累計(jì)上漲 12.57%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指 3.33 個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)5.53 個(gè)百分點(diǎn)。

新美星2018.9.26-2019.2.28期間股價(jià)走勢(shì)

2019年3月1日至2019年4月3日，賬戶(hù)組集中拉臺(tái)“新美星”，期末持股量較期初增加124.23%，持股量漲幅較大。這期間“新美星”股價(jià)累計(jì)上漲 36.46%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指21.32個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)22.28個(gè)百分點(diǎn)。

新美星2019.3.1-2019.4.3期間股價(jià)走勢(shì)

2019年4月4日至6月26日，賬戶(hù)組組集中賣(mài)出“新美星”，期間，“新美星”股價(jià)下跌13%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指1.55個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)1.03個(gè)百分點(diǎn)。

新美星2019.4.4-2019.6.26期間股價(jià)走勢(shì)

此外，操縱期間，涉案賬戶(hù)組還多次實(shí)施盤(pán)中拉抬和對(duì)倒，并反向賣(mài)出獲利的行為。

經(jīng)測(cè)算，2018年9月26日至2019年6月26日，賬戶(hù)組利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)集中交易“新美星”，影響股票交易價(jià)格，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，盈利4783.56萬(wàn)元。

涉嫌違法信息披露

除了涉嫌操縱新美星，何德平還涉嫌違法信息披露。

告知書(shū)顯示，在新美星2016年4月上市前，上海海得澤廣投資管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海得澤廣”）代何德平及有關(guān)當(dāng)事人持有新美星80萬(wàn)股股份，占新美星上市時(shí)總股本的1%。上市后，該部分股票繼續(xù)由海得澤廣代持，海得澤廣自2017年12 月19日開(kāi)始減持新美星股票，至2018年12月27日減持完畢。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，何德平作為上市公司實(shí)際控制人，未如實(shí)告知上市公司有關(guān)持股情況，導(dǎo)致新美星在相關(guān)公告中均未披露相關(guān)情況，何德平的行為構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款規(guī)定的情形。

股價(jià)表現(xiàn)不如人意

公開(kāi)資料顯示，江蘇新美星包裝機(jī)械股份有限公司成立于2003年10月，致力于為液態(tài)產(chǎn)品工廠提供產(chǎn)存一體化整體解決方案的總集成總承包服務(wù)，于2016年4月25日登陸A股市場(chǎng)。公司控股股東及實(shí)際控制人何德平、何云濤為父子關(guān)系，兩人分任新美星董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)。截至今年6月7日，何德平、何云濤分別持有新美星32.53%、23.17%的股份。

業(yè)績(jī)方面，自2016年4月上市后，新美星各年凈利潤(rùn)在4000-6000萬(wàn)元之間徘徊不前。數(shù)據(jù)顯示，2016年至2020年，新美星實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)分別是5959.16萬(wàn)元、5929.36萬(wàn)元、4307.06萬(wàn)元、4187.45萬(wàn)元、5805.02萬(wàn)元。

今年前三季度，新美星實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.19億元，同比增長(zhǎng)2.87%，歸母凈利潤(rùn)3928.59萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)22.16%。第三季度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.52億元，同比下降9.97%；歸母凈利潤(rùn)990.73萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)8.7%。

二級(jí)市場(chǎng)方面，新美星股價(jià)表現(xiàn)并不如意。從新美星股價(jià)走勢(shì)圖可以看出，其股價(jià)在上市初期的2016年7月5日曾達(dá)到94.70元/股，但之后一路震蕩下跌，于今年2月走出歷史最低價(jià)5.10元/股。截至今日收盤(pán)，新美星股價(jià)報(bào)5.90元/股，相較于歷史最高價(jià)跌幅達(dá)93.77%。

新美星股價(jià)走勢(shì)

新美星面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)？中小投資者如何維權(quán)？

那么，此次實(shí)控人收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)，對(duì)新美星有何影響呢？

對(duì)此，新美星在公告中表示，該擬處罰決定僅涉及何德平先生個(gè)人，不涉及公司資金，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作等方面造成重大影響，不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

不過(guò)，新美星同時(shí)也表示，何德平先生本次收到的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的文件雖為事先告知書(shū)，但何德平先生如不能成功申辯，將面臨中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式出具行政處罰決定的風(fēng)險(xiǎn)，公司亦可能面臨再融資受限風(fēng)險(xiǎn)和重大資產(chǎn)重組受限風(fēng)險(xiǎn)。

毫無(wú)疑問(wèn)，實(shí)控人的違法行為，對(duì)公司、對(duì)投資者或多或少總會(huì)帶來(lái)一些影響。針對(duì)實(shí)控人的違法行為，中小投資者又該如何維權(quán)呢？

上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受證券日?qǐng)?bào)的采訪時(shí)表示，相關(guān)當(dāng)事人涉嫌操縱股價(jià)，投資者可以對(duì)因此而遭受的損失提起訴訟。不過(guò)在實(shí)踐中可能會(huì)有一些難點(diǎn)，這其中包括操縱的區(qū)間、操縱的方式、操縱的方向等。投資者的損失要如何計(jì)算這其中的因果關(guān)系，目前沒(méi)有比較詳細(xì)的司法解釋?zhuān)趯?shí)踐層面存有一定障礙。但從《證券法》的規(guī)定來(lái)看，可以去嘗試主張相應(yīng)的民事賠償。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎！

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