一股民被罰4.46億，創(chuàng)今年記錄！

近日，證監(jiān)會(huì)公布一則行政處罰決定書顯示，股民潘日忠通過(guò)控制71個(gè)證券賬戶操縱4只股票，被沒(méi)收違法所得共計(jì)2.23億元，并處以相同金額罰款，共計(jì)罰沒(méi)4.46億元，這一案件刷新了2021年證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人操縱市場(chǎng)行為的罰沒(méi)金額紀(jì)錄。

小學(xué)文化，操作卻堪稱股市奇談

潘日忠的操作堪稱中國(guó)股市奇談。

據(jù)了解，潘日忠1970年出生，居住在山東省萊陽(yáng)市大夼鎮(zhèn)大夼村，小學(xué)畢業(yè)。

經(jīng)查明，為實(shí)施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過(guò)配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個(gè)賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個(gè)賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個(gè)賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個(gè)賬戶。

潘日忠采用“集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣”“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易”等多種手段影響股票交易價(jià)格和交易量。

他的操縱手法非?！皹?biāo)準(zhǔn)”，先用了三周時(shí)間完成建倉(cāng)拉抬。以“鼎捷軟件”為例，主營(yíng)企業(yè)管理軟件的公司――鼎捷軟件也是潘日忠操縱的股票之一，也是獲利最高的一只股票。

期間，“鼎捷軟件”股價(jià)從14.68元/股上漲至23.67元/股，漲幅61.24%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲2.79%，偏離58.45個(gè)百分點(diǎn)。然后用4個(gè)交易日完成出貨。期間，“鼎捷軟件”股價(jià)從23.67元/股跌至19.78元/股，跌幅16.43%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)下跌4.27%，偏離12.16個(gè)百分點(diǎn)。

其他操縱手法幾乎完全相同。

操縱四只股票，全部高額獲利。其中最高的一只，操縱一個(gè)月時(shí)間，潘日忠就賺了1.33億元。

具體來(lái)看，2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31個(gè)賬戶，操縱“天鐵股份”盈利3745.05萬(wàn)元；

2019年1月14日至2月15日，控制使用32個(gè)賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”盈利3364.43萬(wàn)元；

2019年3月14日至4月15日，控制使用42個(gè)賬戶，操縱“鼎捷軟件”盈利1.33億元；

2019年4月1日至5月22日，控制使用49個(gè)賬戶，操縱“瑞普生物”盈利1937.42萬(wàn)元。

四只股票累計(jì)盈利2.23億元，可以看出，每只股票，潘日忠都使用了30個(gè)以上的賬戶，最多一只股票更是使用了49個(gè)賬戶。

當(dāng)事人：沒(méi)文化不懂法

在聽證過(guò)程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通過(guò)此次行為，切實(shí)受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。請(qǐng)求減輕處罰。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖，當(dāng)事人作為市場(chǎng)主體，知法、守法是基本要求；實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。

最終，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)潘日忠沒(méi)收違法所得共計(jì)2.2億元，并處以2.2億元罰款。而潘日忠需要在收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

操縱市場(chǎng)，“牛散”景華被罰500萬(wàn)元！

無(wú)獨(dú)有偶，就在10月份，A股著名“牛散”景華也因?yàn)椴倏v市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)罰款500萬(wàn)元。

他動(dòng)用83個(gè)賬戶操縱股票，最終卻虧損27億。

操縱期間，景華賬戶組以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)或市價(jià)大量申買，且該類申報(bào)量占賬戶組同向總申報(bào)量的平均比例為54.92％，成交量占市場(chǎng)成交量的平均比例為22.01％。同時(shí)，其賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的平均比例為52.97％，最大比例為99.52％。

在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。

值得一提的是，這并非景華首次因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為受處罰，在仁東控股之前，景華還曾因短線操作冀凱股份，被河北證監(jiān)局警告，并處60萬(wàn)元罰款。

據(jù)公開資料顯示，景華出生于1977年6月，從16歲開始接觸股票，至今已有近三十年股齡。

據(jù)媒體報(bào)道，景華上學(xué)的學(xué)費(fèi)都是在股市賺取，其在2004年時(shí)，還曾在職員姚國(guó)海的邀請(qǐng)下，正式加盟了國(guó)泰君安。

據(jù)景華回憶，自己當(dāng)初帶著5萬(wàn)元入市，由于選股得當(dāng)，自己又喜歡重倉(cāng)，所以有幾只股收獲不菲。如他曾滿倉(cāng)操作海通證券，14元做到20元，又從27元持有到45元；又如迪康藥業(yè)從十幾元翻到三十多元。

2008年金融危機(jī)爆發(fā)，景華也沒(méi)能逃過(guò)熊市的洗禮，身家一度從500萬(wàn)縮水至200萬(wàn)。在市場(chǎng)一片哀嚎的背景下，景華選擇投資大宗商品，并大膽買入江西銅業(yè)股份等，在一年多的時(shí)間里讓財(cái)富迅速積累至3000萬(wàn)元。

附件

《證券法》第五十五條規(guī)定：禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：

(一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；

(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；

(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；

(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)；

(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；

(六)對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；

(七)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；

(八)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。

操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第一百九十二條規(guī)定：違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎！

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