投資者是證券市場的基石，投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益受損能夠及時獲得救濟，是投資者保護工作的重要一環(huán)。近年來，青島證監(jiān)局踐行以人民為中心的監(jiān)管理念，聯(lián)合青島地方政府和司法機關(guān)，下大力氣暢通投資者維權(quán)渠道，降低投資者維權(quán)成本，解決投資者維權(quán)難問題，切實增強投資者獲得感，持續(xù)優(yōu)化青島營商環(huán)境工作。 

一、搭建平臺，投資者維權(quán)有路可循 

一是設(shè)立專業(yè)調(diào)解組織。青島已建立2家證券期貨專業(yè)調(diào)解組織，分別是青島市證券期貨糾紛調(diào)解中心（以下簡稱調(diào)解中心）和中證資本市場法律服務(wù)中心青島調(diào)解工作站（以下簡稱調(diào)解站）。其中調(diào)解站可發(fā)揮全國性調(diào)解組織優(yōu)勢，依托中證資本市場法律服務(wù)中心的損失核算系統(tǒng)和專業(yè)調(diào)解員等稀有資源，為投資者提供專業(yè)、高質(zhì)量的調(diào)解服務(wù)。調(diào)解中心系由青島證監(jiān)局和青島中院聯(lián)合設(shè)立，目前正在規(guī)范成為民辦非企業(yè)單位，可充分發(fā)揮地緣優(yōu)勢，輸出便捷、高效的調(diào)解服務(wù)。 

二是成立證券期貨仲裁中心。目前設(shè)有青島仲裁委員會證券期貨仲裁中心（以下簡稱仲裁中心），可對接專業(yè)調(diào)解和仲裁，為投資者選擇仲裁維權(quán)提供公益支持。青島仲裁委擁有來自全國各地的證券、金融領(lǐng)域律師、學(xué)者和從業(yè)人員等專業(yè)調(diào)解員，設(shè)立互聯(lián)網(wǎng)仲裁等便民程序，可以充分發(fā)揮仲裁“一裁終局、高效專業(yè)、不公開進行”等優(yōu)勢，幫助投資者提高維權(quán)效率。 

三是打造“投資者之家”?！巴顿Y者之家”由調(diào)解中心負責(zé)運營，可以網(wǎng)上答復(fù)投資者意見建議和咨詢問題，為投資者維權(quán)、投資者教育等系列工作提供支持協(xié)助，傾聽投資者心聲，成為投資者與監(jiān)管機構(gòu)、自律組織溝通聯(lián)絡(luò)的重要陣地。 

四是健全訴調(diào)對接、仲調(diào)對接機制。一方面，建立健全訴調(diào)對接。青島證監(jiān)局、青島中院以及中證資本市場法律服務(wù)中心三方簽署《青島轄區(qū)證券期貨糾紛訴調(diào)對接合作協(xié)議》，完善了訴前委派、訴中委托以及司法確認等對接機制，切實降低中小投資者維權(quán)成本。目前，青島中院已試點委派青島站調(diào)解了上市公司虛假陳述民事賠償案件20余起，并與中證資本市場法律服務(wù)中心就權(quán)利人登記、損失核定等開展了合作，有效提高了投資者維權(quán)效率。另一方面，仲裁中心對接2家專業(yè)調(diào)解組織和青島仲裁委，投資者調(diào)解達成合意希望通過仲裁確認的，通過仲裁中心向青島仲裁委提交申請，最快1日可以取得仲裁調(diào)解書或者仲裁裁決。 

二、優(yōu)化程序，投資者維權(quán)更加便捷 

一是開通線上調(diào)解渠道，調(diào)解途徑靈活便民。在案件接收方面，目前2家調(diào)解組織均可線上接收調(diào)解申請，并積極承接12386熱線轉(zhuǎn)調(diào)解事項，同時也已入駐最高法的“人民法院調(diào)解平臺”，接收青島中院在線委派調(diào)解案件。同時，調(diào)解組織、青島中院、青島仲裁委主動適應(yīng)當(dāng)前跨市場、跨區(qū)域的群體性糾紛逐漸增多的現(xiàn)狀，除用好傳統(tǒng)線下渠道之外，還可實施在線遠程調(diào)解、網(wǎng)上立案和線上開庭、互聯(lián)網(wǎng)仲裁，大大降低了投資者路途成本。 

二是明確調(diào)解工作時限，推動落實小額速調(diào)和12386熱線直轉(zhuǎn)。健全工作機制，確立普通程序調(diào)解員應(yīng)當(dāng)自接受選定或指定后30日內(nèi)完成調(diào)解，簡易程序20日內(nèi)完成，提高調(diào)解效率。青島法人證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)均已簽署小額速調(diào)協(xié)議，并落實12386直轉(zhuǎn)后的投訴處理主體責(zé)任，保持投資者訴求表達與權(quán)利實現(xiàn)渠道暢通，盡可能縮短糾紛解決周期。 

三、承擔(dān)社會責(zé)任，降低投資者維權(quán)成本 

一是提供公益法律服務(wù)。青島已成立中小投資者權(quán)益保護法律服務(wù)顧問團（以下簡稱顧問團）。顧問團由青島證監(jiān)局指導(dǎo)青島四家行業(yè)協(xié)會共同設(shè)立，由10名經(jīng)驗豐富、熱心公益的執(zhí)業(yè)律師組成。轄區(qū)投資者通過訴訟、仲裁、調(diào)解、舉報等方式維權(quán)，均可申請由顧問團成員為其提供免費法律服務(wù)，降低維權(quán)成本。 

二是開展多元糾紛化解機制宣傳。組建青島轄區(qū)投資者教育師資庫（以下簡稱師資庫），組織具有豐富投教工作經(jīng)驗的講師面向廣大市民科普介紹各類維權(quán)途徑及優(yōu)缺點，幫助投資者明確維權(quán)路徑。青島證監(jiān)局及青島中院等有關(guān)部門還通過編發(fā)投資者保護案例、組織專題講座等方式，強化調(diào)解員隊伍建設(shè)，宣講代表人訴訟、示范判決、訴調(diào)對接等維權(quán)方式，加大多元糾紛化解宣傳力度，增強投資者的安全感。 

青島證監(jiān)局表示，為投資者辦實事，讓投資者有感，是青島中小投資者保護工作的出發(fā)點和落腳點，青島將進一步落實“我為群眾辦實事”實踐活動要求，與上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)等市場主體共同努力，營造良好投資文化和健康市場生態(tài)。