中投在美國的投資一直充滿神秘。

6月1日中投向美國證監(jiān)會提交的報告披露，中投通過兩家投資機(jī)構(gòu)總計持有PENN WEST ENERGY 公司10.5%的股權(quán)。而其3月19日向美國證監(jiān)會提交的報告顯示，中投通過一家名為TERRIFIC INVESTMENT的公司，對美國一家大型能源企業(yè)AES（AES.NYSE）進(jìn)行了投資，持有該公司15.8%股份。

中投年報還顯示，其已從以前對金融企業(yè)股權(quán)的投資轉(zhuǎn)向分散式投資。截至2009年12月31日，中投已經(jīng)對84家美國上市公司進(jìn)行了投資，總投資金額為96.27億美元。

對沖基金也是中投的獵物。接近中投的消息人士告訴記者，最近將會對美國大型對沖基金YORK CAPITAL進(jìn)行投資，但具體的投資金額尚未確定。

最引人注目的是，中投還將觸角伸向美國諸多知名公司?？煽诳蓸贰⑻O果、強(qiáng)生及新聞集團(tuán)等知名跨國企業(yè)均在其長串投資清單中。而中國的網(wǎng)絡(luò)公司盛大也名列其中。

投資能源企業(yè)

2010年6月1日，中投向SEC提交的分類為13G的報告顯示，中投通過其在歐洲國家盧森堡注冊的全資子公司Land Breeze II S.à.R.L，購買了加拿大PENN WEST ENERGY 信托基金5.2%股份。同時，中投公司購買了PENN WEST 5.3%股權(quán)。

這樣，中投通過兩家投資機(jī)構(gòu)，總計持有PENN WEST ENERGY 公司10.5%的股權(quán)。

PENN WEST ENERGY TRUST是一家在加拿大阿爾伯特省CALARY市注冊的開放式信托基金，主要通過下屬子公司管理及投資西加拿大龐大的各類石油，天然氣及其它油氣資源。

PENN WEST的基金單位在美國紐約證券交易所公開交易。據(jù)截至6月8日的交易數(shù)據(jù)，每基金單位價值18.43美元，總市值達(dá)到78億美元。

據(jù)加拿大當(dāng)?shù)孛襟w報道，中投在該公司的投資總計約為12.5億美元。除了4.35億美元股權(quán)投資以外，中投還會介入實(shí)際項(xiàng)目的投資——8.17億美元將投往PENN WEST旗下的“和平河谷”油砂項(xiàng)目。該項(xiàng)目占地9.6萬英畝，PENN WEST占該項(xiàng)目其中一半的股權(quán)。

當(dāng)?shù)貢r間6月8日PENN WEST召開的股東大會上，其CEO表示，中投對該公司的投資帶來的將不僅僅是資金，還有大量來自于中國的“戰(zhàn)略性”資源——如中國石化行業(yè)利用蒸汽的石油深采技術(shù)，以及來自于中國的鋼鐵供應(yīng)等。

這只是最新披露的中投在北美投入的一個項(xiàng)目。

據(jù)中投于今年3月19日向美國證監(jiān)會遞交的分類13D報告，中投通過一家名為TERRIFIC INVESTMENT的公司，對美國一家大型能源企業(yè)AES（AES。NYSE）進(jìn)行了投資。

資料表明，TERRIFIC INVESTMENT總共持有AES公司125468788股。同時，中投通過其它機(jī)構(gòu)持有同一家公司447555股股份。這樣，中投總共在AES公司投股近1.259億股，占總股本的15.8%。

與PENN WEST 一樣，AES同樣是美國市場上知名的大型電力與能源企業(yè)。據(jù)相關(guān)市場數(shù)據(jù)，這家公司為道瓊斯指數(shù)及標(biāo)普500指數(shù)成員公司，總市值77億美元，年收入149億美元，股價與賬面資產(chǎn)相比，僅為1.23倍。

據(jù)同一份資料，該家名為TERRFIC INVESTMENT的公司是中投的全資下屬公司，法定代表人高西慶，為中投的副董事長。

在收購股權(quán)的同時，中投也進(jìn)入了AES的董事會，有權(quán)指定一名董事。同時，中投與AES簽署了一份意向協(xié)議，將向AES擁有的全球風(fēng)能產(chǎn)業(yè)收購35%的股權(quán)。AES目前在美國、中國、英國、法國以及保加利亞都有風(fēng)能產(chǎn)業(yè)。

據(jù)本報記者聯(lián)系上的一位AES的董事會董事透露，AES在中國市場也是一家相當(dāng)活躍的能源企業(yè)。這也可能是中投入股的一個關(guān)鍵性因素。

據(jù)中投的公開資料，收購AES股權(quán)金額為15.8億美元，每股價格12.6美元。

不過截至6月8日，因?yàn)?月份美國股市整體大幅下滑，紐交所上AES普通股價格僅為9.7美元，中投在該筆投資已經(jīng)發(fā)生近23%的浮虧。

對美公司投資清單

除了能源企業(yè)的實(shí)體性投資以外，中投年報顯示，2009年以來，中投已經(jīng)從之前的主投美國金融企業(yè)股權(quán)，轉(zhuǎn)向分散式投資。

據(jù)中投在今年2月5日向美國SEC提交的報告，截至2009年12月31日，中投已經(jīng)對84家美國上市公司進(jìn)行了投資，總投資金額為96.27億美元。所投資的行業(yè)則遍及銀行業(yè)，保險行業(yè)，能源業(yè)與新能源業(yè)，醫(yī)藥類，工業(yè)類，以及消費(fèi)類行業(yè)品牌。

投入最大的十個企業(yè)中，最多的為40億美元（見附表）。有趣的是，除了這些美國大型公司，中投還小筆投資了一些知名美國企業(yè)，如可口可樂、蘋果、強(qiáng)生等（見附表）。甚至還有中國的網(wǎng)絡(luò)游戲公司盛大（152萬）以及一家服飾企業(yè)美國之鷹（339萬）。

除了個別公司以外，中投最大的指數(shù)基金投資則專注在運(yùn)輸類ETF上，總計高達(dá)21億美元。同時，中投還在黃金類ETF上投資了1.5億美元。

據(jù)6月8日路透社報道，中投副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官汪建熙表示，該公司2009年的投資回報為11%。

但是今年投資因?yàn)楣墒械牟▌有該p及基金的回報，5月和6月因?yàn)槊绹蜌W洲市場下跌，以市值計算，中投基金共損失了約10%。

據(jù)汪建熙表示，CIC投資組合中約25%為股票，18%為固定收益產(chǎn)品，8.8%為“通脹保值”證券，還有約9.4%為對沖基金投資，7%為私募股權(quán)投資，8.6%為現(xiàn)金，18.9%用于“特殊情況”，還有約4.3%的資金投資于其它資產(chǎn)，包括預(yù)計將在未來三年左右到期的美元債券。

擬投資多家大型對沖基金

針對上市公司的投資，僅是中投投資組合中的一部分。

“事實(shí)上，中投的投資方向幾乎是非常全面的?！币晃粡氖聦_基金投資的華爾街資深人士告訴記者。在過去的一年中，他與中投以及外管局投資經(jīng)理均有接觸。

除了能源企業(yè)以外，記者從一位共同基金投資經(jīng)理這里了解到，中投甚至具體考察過美國的高速公路投資情況，有意向?qū)ΜF(xiàn)金流穩(wěn)定的美國基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行投資。

另外，最吸引中投的，還是活躍在美國金融市場上的對沖基金。

“中投一直想投資五至六家的美國的大型對沖基金。經(jīng)過兩年的時間，這個決策正在逐步展開?！币晃粚χ型锻顿Y決策有了解的人士這樣說。

本報記者從一位對交易有所了解的人士處了解到，經(jīng)過中投的投資決策委員會決定，最近將會對美國大型對沖基金YORK CAPITAL進(jìn)行投資，但具體的投資金額尚未確定。

YORK基金目前管理著125億至144億美元的資產(chǎn)，屬于大型的多種投資策略的公司。YORK基金的長期績效非常穩(wěn)定，十幾年來YORK基金的回報穩(wěn)定在每年15%-18%左右。

YORK基金的創(chuàng)始人幾乎是白手起家，靠從投資銀行業(yè)的同事這里融來3.6億美元起家，一路發(fā)展到管理目前的上百億資產(chǎn)。

但是，投資YORK基金很可能只是中投針對美國對沖基金行業(yè)的一次試水。

據(jù)市場人士指出，美國著名的PAULSON基金以及以量化交易聞名的文藝復(fù)興基金，都在中投的投資名單上，甚至已經(jīng)可能與中投開始了真正的接觸。

但是，由于對沖基金的“自愿監(jiān)管”原則，中投對上述基金的投資將無法在公開市場資料中獲得確認(rèn)。

記者向上述幾家對沖基金發(fā)出詢問郵件，未能在截稿前得到回復(fù)。