（2022年6月6日廣期所發(fā)〔2022〕96號(hào)文件發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

第一章 總則

第一條?為加強(qiáng)期貨公司會(huì)員接受境外中介機(jī)構(gòu)委托開展期貨交易業(yè)務(wù)的管理，根據(jù)《廣州期貨交易所交易規(guī)則》和《廣州期貨交易所會(huì)員管理辦法》，制定本辦法。

第二條?境外中介機(jī)構(gòu)是指不直接入場(chǎng)交易，但委托期貨公司會(huì)員或者直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易結(jié)算的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

第三條?期貨公司會(huì)員接受境外中介機(jī)構(gòu)委托開展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。

第四條?本辦法適用于期貨公司會(huì)員、境外中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第五條?委托期貨公司會(huì)員開展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)的境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

（一）在境外依法注冊(cè)成立的金融機(jī)構(gòu)，并取得所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易的資質(zhì)；

（二）持續(xù)經(jīng)營1年以上；

（三）接受所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，且該期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（四）具有健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

（五）凈資本不低于3000萬元人民幣或等值外幣；

（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

第六條?期貨公司會(huì)員與境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂委托協(xié)議。

委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)包含以下條款：

（一）委托范圍；

（二）最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，辦理相關(guān)資產(chǎn)作為保證金使用的流程及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；

（四）賬戶類型及管理模式、結(jié)算流程；

（五）手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（六）信息許可及保密；

（七）通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；

（八）交易數(shù)據(jù)傳送的安全與暢通；

（九）交易、結(jié)算、交割、資金管理、行情和交易系統(tǒng)設(shè)置、客戶服務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)的協(xié)作程序和規(guī)則；

（十）發(fā)生強(qiáng)行平倉產(chǎn)生虧損的追索責(zé)任；

（十一）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；

（十二）協(xié)議變更和解除；

（十三）違約責(zé)任；

（十四）爭(zhēng)議處理方式及司法管轄地；

（十五）法律適用；

（十六）交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中承諾從事境內(nèi)期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及各項(xiàng)規(guī)定和決定，并不得損害客戶和其他市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。

第七條?期貨公司會(huì)員與境外中介機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)在辦理業(yè)務(wù)前向交易所備案。

期貨公司會(huì)員向交易所備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）備案說明；

（二）境外中介機(jī)構(gòu)證明可以滿足本辦法第五條相關(guān)條件的材料，以及境外中介機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人的有效身份證明、簡(jiǎn)歷及簽名印鑒卡；

（三）期貨公司會(huì)員受托開展期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的材料；

（四）與境外中介機(jī)構(gòu)簽訂的委托協(xié)議；

（五）交易所規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

自收到符合規(guī)定的全部備案文件之日起15個(gè)交易日內(nèi)，交易所決定是否準(zhǔn)予備案。決定準(zhǔn)予備案的，交易所核發(fā)備案號(hào)，并書面告知期貨公司會(huì)員；決定不予備案的，書面說明原因。

第八條?變更委托協(xié)議內(nèi)容的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在變更協(xié)議前5個(gè)交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請(qǐng)變更相關(guān)備案。交易所于收到相關(guān)文件之日起10個(gè)交易日內(nèi)向期貨公司會(huì)員書面確認(rèn)備案情況。

第九條?終止委托協(xié)議的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在終止協(xié)議后5個(gè)交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請(qǐng)取消相關(guān)備案。交易所于收到相關(guān)文件之日起10個(gè)交易日內(nèi)向期貨公司會(huì)員書面確認(rèn)備案情況。

第十條?期貨公司會(huì)員可以為境外中介機(jī)構(gòu)開立綜合資金賬戶，用于境外中介機(jī)構(gòu)的境外客戶的期貨結(jié)算、交割等，期貨公司會(huì)員按照綜合資金賬戶收取保證金，登記明細(xì)賬至境外中介機(jī)構(gòu)（綜合資金賬戶）為止。

第十一條?境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度和其他相關(guān)要求，配合期貨公司會(huì)員嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條?境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其受托的客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，留存客戶的開戶資料和影音文件，并按照中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則申請(qǐng)交易編碼。境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助期貨公司會(huì)員履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

期貨公司會(huì)員按照中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則協(xié)助境外中介機(jī)構(gòu)為境外客戶開立交易賬戶，獲取交易編碼。

第十三條?境外中介機(jī)構(gòu)和期貨公司會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來應(yīng)當(dāng)通過境外中介機(jī)構(gòu)的期貨結(jié)算賬戶和會(huì)員保證金專用賬戶辦理。

第十四條?境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易所行情信息及交易通道，維護(hù)設(shè)備良好運(yùn)行，保持信息、交易渠道通暢。

第十五條?境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶交易指令直接傳送至期貨公司會(huì)員，不得進(jìn)行私下對(duì)沖等交易。

第十六條?每一交易日閉市后，期貨公司會(huì)員應(yīng)對(duì)境外中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算，并將結(jié)算結(jié)果按照約定方式及時(shí)通知境外中介機(jī)構(gòu)。

第十七條?境外中介機(jī)構(gòu)的客戶參與實(shí)物交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由境外中介機(jī)構(gòu)委托期貨公司會(huì)員辦理。

第十八條?境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

第十九條?期貨公司會(huì)員負(fù)責(zé)境外中介機(jī)構(gòu)在交易所從事期貨交易的資金檢查和風(fēng)險(xiǎn)控制。

第二十條?客戶與境外中介機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)關(guān)系的，境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理銷戶手續(xù)，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

第三章 附則

第二十一條?違反本辦法規(guī)定的，交易所按《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十二條?本辦法解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第二十三條?本辦法自公布之日起實(shí)施。