持續(xù)加大證券期貨違法行為打擊力度

5月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2023年執(zhí)法情況綜述。2023年以來，證監(jiān)會(huì)按照“全面加強(qiáng)金融監(jiān)管”要求，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，忠誠履職盡責(zé)，凝聚系統(tǒng)合力，“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為，努力做到監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角，強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。

據(jù)了解，2023年，證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責(zé)任主體1073人（家）次，同比增43%；市場(chǎng)禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件，有力維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，打擊證券期貨違法行為工作成效持續(xù)彰顯，“零容忍”打擊高壓態(tài)勢(shì)不斷鞏固。

其中，證監(jiān)會(huì)緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域，向違法行為堅(jiān)決亮劍，不留金融監(jiān)管執(zhí)法暗角、死角。2023年證監(jiān)會(huì)辦理私募、期貨案件29件，違法類型包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、違反投資者適當(dāng)性制度、違規(guī)承諾收益、違規(guī)投資運(yùn)作、未按規(guī)定披露信息等。緊盯相關(guān)涉風(fēng)險(xiǎn)案件，如8家私募機(jī)構(gòu)通過股權(quán)代持等隱蔽方式，控制多家私募機(jī)構(gòu)相互嵌套投資，虛構(gòu)底層標(biāo)的和估值，涉及上千名投資者，累計(jì)挪用私募基金財(cái)產(chǎn)上百億元。某期貨公司未履行對(duì)子公司的管理職責(zé)，未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送信息，涉嫌從事非法金融活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)及時(shí)對(duì)上述案件立案查處。

2024年，證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會(huì)影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場(chǎng)違法行為，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)保駕護(hù)航。

一是強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)。加大科技監(jiān)管應(yīng)用，不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準(zhǔn)度，強(qiáng)化跨部門跨領(lǐng)域跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查與稽查調(diào)查聯(lián)動(dòng)，堅(jiān)決消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。

二是嚴(yán)查重大案件。重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等影響市場(chǎng)正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場(chǎng)秩序。

三是提升執(zhí)法效能。加強(qiáng)對(duì)案件辦理全流程全周期管理，強(qiáng)化過程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)管理、關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控，切實(shí)提升查辦質(zhì)量。優(yōu)化執(zhí)法力量配置，通過“聯(lián)合調(diào)查”“以案代訓(xùn)”“援派組長”等模式，快速查處重大案件。

四是持續(xù)深化合作。充分發(fā)揮公安、檢察駐會(huì)辦公、溝通便利的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合公安、檢察機(jī)關(guān)集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作。加強(qiáng)與相關(guān)部委、地方政府在信息通報(bào)、數(shù)據(jù)共享、案件辦理等方面的聯(lián)動(dòng)，形成各司其職、有機(jī)銜接、齊抓共治的工作格局。

五是注重懲防并舉。發(fā)揮稽查執(zhí)法“懲罰”“治理”“預(yù)防”“教育”功能，讓挑戰(zhàn)法律底線者付出應(yīng)有代價(jià)，并以罰促改，以罰促管，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。提升執(zhí)法透明度，及時(shí)通報(bào)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等類案辦理情況及典型案例，實(shí)現(xiàn)“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。