成功的交易80%靠心理，20%靠方法——馬克·道格拉斯

馬克?道格拉斯，我們這個時代最偉大的交易心理學(xué)作家之一。在中外交易圈子中，如果說有哪一個人不是因為交易業(yè)績超群而被大家廣為熟知，那么這個人可能就是馬克.道格拉斯了。雖然他在2015年不幸離世，但他的著作依然指導(dǎo)著一代又一代人從交易菜鳥變成專業(yè)交易者。

他有30年的交易經(jīng)驗。他從1978年開始做金融投資，1981年加入美林，在芝加哥交易所操盤，后來專門做了金融交易的輔導(dǎo)老師。《交易心理分析》是馬克在交易了17年之后寫的，把他的交易經(jīng)驗，以及在芝加哥當(dāng)交易員訓(xùn)練專家時，做交易心理輔導(dǎo)的心得寫成了這本書。

這本書在亞馬遜書店投資心理排行榜中長期霸榜，他的副標(biāo)題是用自信，自律和贏家心態(tài)，掌控市場。

很多大佬都推薦了這本書，因為這本書，往往能夠說到他們的心坎里。把你的心態(tài)弱點表露無疑。作者一直倡導(dǎo)，像交易員一樣思考，所以是讓你變得很專業(yè)的一本書。

書中總結(jié)的十大要點，你能理解到幾個層次？

（1）你必須接受一個事實，即市場中"任何事情都可能會發(fā)生"，你不可能每次都預(yù)測準(zhǔn)確。

（2）既然你知道不可能每次都預(yù)測準(zhǔn)確，那么就等于承認(rèn)自己是渺小而又無知的，于是你將會放棄嘗試頻繁地預(yù)測。

（3）既然你放棄了預(yù)測，那么在每一個"當(dāng)下"，你隨時隨地都準(zhǔn)備迎接市場中"各種可能的變化"。也就是說你坦然接受了市場的風(fēng)險，猶如漁民敬畏大海那樣。

（4）既然你知道交易是有風(fēng)險的，并且真正接受了風(fēng)險，那么眼前一切的變化都不會再讓你感到恐懼。因為你知道這個市場是有風(fēng)險的，而且"任何稀奇古怪夸張的事"都可能會發(fā)生。既然你已經(jīng)磨練出"見怪不怪"的贏家心態(tài)，那么面對盤勢的任何極端的變化，你都可以坦然接受，不再恐懼。

（5）既然你清楚了解在市場中"任何稀奇古怪夸張的事"都可能會發(fā)生，那么你將會培養(yǎng)出一種"開放的心態(tài)"，愿意接納眼前的一切事物。

（6）是的！這種"全然開放的心靈"就是我們交易生涯中畢生追尋的目標(biāo)。如果我們能夠"沒有成見"、"沒有執(zhí)著"、"無所拘束"和"客觀超然"，即能夠以"全然開放"的心態(tài)觀察市場，就能看出以前我們看不出的內(nèi)容！而這些內(nèi)容很可能就是市場中真正有價值的觀點。

（7）換言之，如果你的心靈被污染，就沒辦法用"全然開放的心靈"檢閱市場。于是你看到或聽到的都很可能是垃圾！被蒙蔽的眼睛，看不到真理。

（8）為什么你的心靈會被蒙蔽？因為你的心智有污染！因為你的心智被自己的"妄想"扭曲變形！

（9）為什么你有妄想？因為你的潛意識中有偏邪的欲望并且對市場抱有不正確的思想（信念）。不論是欲望還是思想，都是一種負(fù)面的能量！這些負(fù)面的力量將會殺死對你有益的想法，進(jìn)而阻撓你的正確的獲利行動。

（10）不要全面嘗試消滅這種負(fù)面能量，因為能量只能被轉(zhuǎn)移。你必須學(xué)習(xí)如何把"負(fù)面的力量"轉(zhuǎn)化為"新的思想系統(tǒng)的動力"，然后在此"新的思想系統(tǒng)"誕生出強大且嶄新的力量。這個嶄新的力量將會幫助我們超脫恐懼和煩惱，維持開放的心胸，然后讓我們真正進(jìn)入贏家的心靈境界。

為什么要對交易心理進(jìn)行分析

在進(jìn)行股票投資時，我們最先進(jìn)行的往往是基本面分析，試圖針對特定股票、商品或金融工具考慮所有可能影響供給與需求之間相對平衡或失衡的變量。但這就能幫助我們進(jìn)行交易嗎？

答案顯然不是。這種模型有一個問題，就是很少把其他交易者當(dāng)成變量來考慮。

而技術(shù)分析讓交易者可以把精力完全放在和過去相似的市場現(xiàn)況，而不是只根據(jù)數(shù)學(xué)模型認(rèn)定為合理和理性的內(nèi)容，注意市場未來應(yīng)該會有什么變化。

但交易者都是不同的個體，每個人對同一件事情的看法都不一樣，這也會導(dǎo)致每筆交易的結(jié)果都不確定，除非你學(xué)會徹底接受結(jié)果不確定的可能性，否則你會有意或無意地避免你定義為痛苦的可能性。在這個過程中你會碰到很多自己創(chuàng)造的昂貴錯誤。

因此，全面剖析交易時自己的心理變化，并找到是哪種心理影響了交易決策變得尤為重要。在這個過程中扶優(yōu)去劣，調(diào)整自己的交易態(tài)度和信念，避免接連犯錯，讓自己的心理變得更強大！

常見交易心理

如果說交易的本質(zhì)有什么秘訣，那就是在努力的前提下做到如下方面：

（1）交易時不害怕，也不過度自信。

（2）從市場觀點解讀市場提供的信息。

（3）持續(xù)全心專注“當(dāng)下機會流程”。

（4）自然地進(jìn)入“順境”，這是在結(jié)果不確定的狀況下對自己的堅定信念。

我們要清楚認(rèn)識到在交易的過程中，有哪5種事實構(gòu)成與交易有關(guān)并且以概率為基礎(chǔ)的心態(tài)：

1、任何事情都可能發(fā)生。

2、要賺錢不必知道下一步有什么變化。

3、定義優(yōu)勢的任何一組變量產(chǎn)生的盈虧都是隨機分布的。

4、優(yōu)勢只不過是顯示一件事情發(fā)生的概率高于另一件事情。

5、市場中的每一刻都具有獨一無二的性質(zhì)

當(dāng)我們搞清楚這些交易心理會如何影響我們的交易決策時，我們就要準(zhǔn)備邁入知其然到知其所以然的階段。

作者在這個階段提出了用“信念”來解決這個問題。

交易的三個階段

交易的第一階段：

1.在無限的環(huán)境中建立必要的自信。

2.學(xué)習(xí)沒有缺點地執(zhí)行一個交易系統(tǒng)。

3.訓(xùn)練你的思想用概率思考。

4.創(chuàng)造一個強壯的，不動搖的信念，以成為持續(xù)一致的交易者。

交易的第二階段：

一旦你完成了第一階段，你可以進(jìn)階到交易的自覺階段。在這個階段，你可以利用你已經(jīng)學(xué)到的任何市場知識去做你想做的事。這個階段有很多自由度，所以你只要學(xué)習(xí)如何避免犯錯。

交易的第三階段：

第三階段是直覺階段。憑直覺交易是交易的最高境界。這相當(dāng)于在拳擊中贏得了黑帶。不同的是，你不能盡量嘗試有直覺，因為直覺是自發(fā)的。直覺并非來自我們的理性。對于不了解的信息，理性部分會犯錯。感覺到有什么事要發(fā)生和理性地知道有什么事要發(fā)生是完全不同的。如果你想讓直覺工作，你就要建立直覺的思想狀態(tài)。

怎么讓自己進(jìn)步

正如作者說的，信念是一種能量，不能消除，也不能空白，更不能壓制，只能轉(zhuǎn)化。

我們的心智中常常存在兩種信念，正面的、認(rèn)可自己、欣賞自己、相信自己，以及負(fù)面的、否定、質(zhì)疑和批評自己的。

我們要做的是，不斷提示自己，將負(fù)面的信念逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檎娴男拍?，并強化它。基于書中前幾章中講述 ，首先把漲跌看做一個概率事件，不因為一兩次操作失誤產(chǎn)生負(fù)信念；第二相信正確的事情長期做就能穩(wěn)定盈利，強化這種信念就會相信長期交易能產(chǎn)生正收益。

所有信念天生都有力量，抗拒改變。

Intel的創(chuàng)始人說，只有偏執(zhí)狂才能成功。中國人說，放下執(zhí)念。所以信念到底要不要改變。答案是，不要輕易改變，而是要把能量轉(zhuǎn)到更適合我們目標(biāo)的信念中。這矛盾無處不在，如何轉(zhuǎn)變就是煉心的過程，前提是要正確評估，而不是一意孤行，或做墻頭草。 

作者在書的末尾也提出了7個能幫助我們成為長期贏家的信念。

（1）我客觀地看出自己的優(yōu)勢。

（2）我事先界定每一筆交易的風(fēng)險。

（3）我完全接受風(fēng)險，并愿意放棄交易。

（4）我根據(jù)自己的優(yōu)勢行動，毫無保留或猶豫。

（5）市場讓我賺錢時，我會酬謝自己。

（6）我不斷檢視自己犯錯的可能性。

（7）我了解這些長期成功原則絕對必要，因此從來沒有違反過。

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