昨日，上期所通報(bào)今年5月查處違法違規(guī)行為情況。5月，上期所處理異常交易行為25起，其中自成交超限18起，大額報(bào)撤單4起，日內(nèi)開倉量超限3起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶均進(jìn)行電話提示，將3名客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)6次，對(duì)3個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對(duì)919組1959個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)74組181個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索7起。其中相互交易轉(zhuǎn)移資金3起，相互交易影響價(jià)格1起，未申報(bào)實(shí)控2起，自成交影響價(jià)格1起，均已通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。上期所提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。