當(dāng)事人：

南華期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南華期貨），住所地浙江省杭州市上城區(qū)橫店大廈301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室。

張哲，男，南華期貨原從業(yè)人員，從業(yè)資格號(hào)F0202108（已注銷(xiāo)）。

翟帥男，女，南華期貨從業(yè)人員，從業(yè)資格號(hào)F3020013。

南華期貨因在2022年8月15日至8月29日期間開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為，于2023年10月31日被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江證監(jiān)局）采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施（浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施〔2023〕155號(hào)）。一是未按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求將個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)質(zhì)持有的部分債券資產(chǎn)納入非法人產(chǎn)品表內(nèi)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，導(dǎo)致相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例連續(xù)多個(gè)交易日超過(guò)200%，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《資管業(yè)務(wù)管理辦法》）第四十二條的規(guī)定；二是部分資產(chǎn)管理計(jì)劃在未能有效隔離的情況下開(kāi)展了可能導(dǎo)致不公平交易的交易行為、投資經(jīng)理和運(yùn)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人直接參與債券交易詢(xún)價(jià)、重要投資缺少詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持等，集中反映出南華期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《資管業(yè)務(wù)管理辦法》第五條的規(guī)定。

張哲作為公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對(duì)南華期貨上述違規(guī)行為負(fù)有直接主管責(zé)任，于2023年10月31日被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施〔2023〕156號(hào)）。

翟帥男作為公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資經(jīng)理，對(duì)南華期貨上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，于2023年10月31日被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施〔2023〕157號(hào)）。

根據(jù)上述決定書(shū)認(rèn)定的事實(shí)，協(xié)會(huì)認(rèn)為：南華期貨違反了協(xié)會(huì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》第三條、第四條的規(guī)定；張哲作為公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對(duì)南華期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的違規(guī)行為負(fù)有直接主管責(zé)任，違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條、第十條的規(guī)定；翟帥男作為公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資經(jīng)理，對(duì)南華期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條、第十條的規(guī)定。

三、處分決定

根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法》第十條、第十一條、第二十一條、第四十九條和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)紀(jì)律處分專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審議決定：

一、給予南華期貨“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；

二、給予張哲“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；

三、給予翟帥男“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

如果對(duì)本紀(jì)律懲戒決定不服，當(dāng)事人可在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)法律與申訴專(zhuān)業(yè)委員會(huì)提出書(shū)面申訴。

2024年5月14日