北京時(shí)間11月23日凌晨消息，據(jù)熟知內(nèi)情的消息人士周一稱，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)探員今天對(duì)3家對(duì)沖基金的辦公室進(jìn)行了突擊搜查，且針對(duì)更多對(duì)沖基金的搜查活動(dòng)可能正在進(jìn)行中，這是美國(guó)政府對(duì)內(nèi)部交易活動(dòng)進(jìn)行調(diào)查的一部分內(nèi)容。

消息人士透露，Diamondback Capital Management LLC(以下簡(jiǎn)稱“Diamondback Capital”)和Level Global Investors LP(以下簡(jiǎn)稱“Level Global”)兩家對(duì)沖基金旗下位于康涅狄格州的辦公室遭到了突擊搜查，這兩家對(duì)沖基金都是從史蒂文-科恩(Steven Cohen)麾下大型基金公司SAC Capital Advisors中分拆出來(lái)的，目前都由SAC Capital Advisors的前基金經(jīng)理負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)。

消息人士還稱，另外一家遭到聯(lián)邦調(diào)查局探員突擊搜查的對(duì)沖基金是總部位于波士頓的Loch Capital Management LLC(以下簡(jiǎn)稱“Loch Capital”)，該基金的發(fā)言人萊昂納多-皮爾斯(Leonard Pierce)拒絕就此消息置評(píng)。聯(lián)邦調(diào)查局發(fā)言人理查德-柯爾科(Richard Kolko)則表示：“聯(lián)邦調(diào)查局正在執(zhí)行法庭授權(quán)的搜查令，這項(xiàng)調(diào)查活動(dòng)目前正在進(jìn)行中。”

據(jù)Loch Capital向美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)提交的監(jiān)管文件顯示，截至今年年初為止，該公司總共擁有7.5億美元的客戶資產(chǎn)。這家由蒂莫西-麥克斯韋尼(Timothy McSweeney)和托德-麥克斯韋尼(Todd McSweeney)兄弟運(yùn)營(yíng)的對(duì)沖基金尚未就此置評(píng)。

麥克斯韋尼兄弟與斯蒂文-弗圖納(Steven Fortuna)相熟，后者已經(jīng)在知名對(duì)沖基金帆船集團(tuán)(Galleon)的內(nèi)部交易案中認(rèn)罪，并同意在目前進(jìn)行的調(diào)查中與政府官員展開合作。

Level Global總部位于康涅狄格州的格林威治，目前由大衛(wèi)-加奈克(David Ganek)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)。加奈克曾是SAC Capital Advisors的交易員，同時(shí)還是一名藝術(shù)收藏家，他在2003年創(chuàng)建了 Level Global。今年早些時(shí)候， Level Global在監(jiān)管文件里上報(bào)稱，該基金管理著大約40億美元的客戶資產(chǎn)。

Level Global發(fā)言人稱：“我們能證實(shí)，來(lái)自于聯(lián)邦調(diào)查局的探員在今天造訪了我們的辦公室。我們相信，這是針對(duì)金融服務(wù)行業(yè)的一項(xiàng)更廣泛調(diào)查活動(dòng)的一部分內(nèi)容。我們正在全力配合當(dāng)局的行動(dòng)，與此同時(shí)，我們的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)還將如常進(jìn)行下去，繼續(xù)為投資者的利益而辛勤工作。”

Diamondback Capital創(chuàng)立于2005年，其總部位于康涅狄格州的斯坦福德。據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)收到的監(jiān)管文件顯示，Diamondback Capital目前管理著大約50億美元的客戶資產(chǎn)。Diamondback聯(lián)席首席投資官理查德-西邁爾(Richard Schimel)和Diamondback Capital首席法律顧問(wèn)喬爾-哈拉里(Joel Harary)均尚未就此置評(píng)。

此前曾有報(bào)道稱，聯(lián)邦調(diào)查局這項(xiàng)針對(duì)內(nèi)部交易活動(dòng)的調(diào)查預(yù)計(jì)將涵蓋顧問(wèn)、投資銀行家、對(duì)沖基金和共同基金交易員等人群。有消息人士稱，從規(guī)模和量級(jí)來(lái)看，這項(xiàng)調(diào)查活動(dòng)將使以往曾經(jīng)進(jìn)行過(guò)的內(nèi)部交易調(diào)查相形見絀。