證券時報記者獲悉，第三批兩融試點14家券商上周正式開展兩融業(yè)務(wù)，通關(guān)測試賬戶成為首批交易賬戶。而為控制風(fēng)險，部分第三批試點券商采取了限制試點營業(yè)部數(shù)量或?qū)κ状谓灰卓蛻舻慕灰滓?guī)模進(jìn)行了“勸導(dǎo)”的政策。

不過，由于這批券商首周交易總體較為平穩(wěn)，多家券商表示，擬在本月底前將已報備的營業(yè)部全部放開，并適時提高客戶授信額度。

通關(guān)測試賬戶嘗鮮

據(jù)多家第三批兩融試點券商融資融券負(fù)責(zé)人介紹，由于投資者從申請額度到獲得信用需要2-3天的時間，因此僅有在12月11日參加通關(guān)測試賬戶參與了上周一的融資融券交易。

深圳某中型試點券商融資融券工作人員表示，該公司約10個滬深賬戶參與了通關(guān)測試，正是上述賬戶于上周一參加了不到1000萬元的交易。而上周二到周五市場行情較差，雖有部分投資者開戶，但是交易額逐漸走低。

據(jù)悉，第三批融資融券試點券商已于今年11月24日獲批開展該項業(yè)務(wù)，不過在開展該項業(yè)務(wù)之前，需要參加滬深交易所的通關(guān)測試，并且要求通關(guān)測試的賬戶是投資者真實開設(shè)的賬戶。這些賬戶由券商工作人員操作，在測試環(huán)境下與交易所聯(lián)網(wǎng)測試，然后恢復(fù)數(shù)據(jù)。

14家券商謹(jǐn)慎應(yīng)對

據(jù)多家第三批試點券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹，在第三批試點券商上周一開展業(yè)務(wù)之前，監(jiān)管層已強(qiáng)調(diào)，在業(yè)務(wù)開展初期以防范風(fēng)險為主，不得單純強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)規(guī)模，并要求第三批試點券商每日向交易所報送信用交易數(shù)據(jù)，加強(qiáng)整體風(fēng)險的監(jiān)管。

第三批兩融試點的14家券商首周交易均采取保守策略，不僅限制了試點營業(yè)部的數(shù)量，而且對客戶交易的規(guī)模進(jìn)行了 “勸導(dǎo)”。

一位不愿具名的融資融券負(fù)責(zé)人表示，雖然其所在的公司符合兩融試點條件的營業(yè)務(wù)部有數(shù)十家，但上周僅開放了一家營業(yè)部進(jìn)行交易，主要考慮到信用交易的風(fēng)險控制和對系統(tǒng)安全性的測試。

而另一家券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人則表示，這是一項該公司從來沒嘗試過的新業(yè)務(wù)，本著對客戶負(fù)責(zé)的思路，公司業(yè)務(wù)人員已對客戶進(jìn)行了“勸導(dǎo)”，內(nèi)容主要針對客戶初次交易的規(guī)模。

值得注意的是，由于14家第三批試點券商首周交易均較為平穩(wěn)，多家券商表示，擬在本月底前將已報備的營業(yè)部全部放開，并在法規(guī)允許的情況下，提高客戶授信額度。