中國(guó)證監(jiān)會(huì)11日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，就《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，在期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)推出后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深入研究期貨公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理（CTA）和期貨公司外盤(pán)經(jīng)紀(jì)等期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

期貨咨詢(xún)是指基于客戶(hù)委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、期貨研究分析、期貨交易咨詢(xún)等營(yíng)利性業(yè)務(wù)?！对囆修k法》在資本實(shí)力、合規(guī)等方面對(duì)期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定：一是公司注冊(cè)資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬(wàn)元，二是公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員，四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，《試行辦法》借鑒了證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)期貨公司及從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)的一般要求、信息公示、執(zhí)業(yè)禁止要求、客戶(hù)適當(dāng)性選擇等方面做出了相應(yīng)規(guī)定，突出了業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

“《試行辦法》強(qiáng)化防范利益沖突，要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機(jī)制，期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司也要作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要對(duì)防范利益沖突的制度和機(jī)制進(jìn)行檢查落實(shí)?！痹撠?fù)責(zé)人表示。

此外，對(duì)于期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體進(jìn)行期貨評(píng)論、行情分析等信息傳播活動(dòng)，《試行辦法》也作出規(guī)定，要求期貨公司事先向住所地的證監(jiān)局備案。同時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)則還要提出相應(yīng)的自律管理要求。此外，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)加快期貨投資咨詢(xún)從業(yè)人員考試等相關(guān)工作，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨公司相關(guān)期貨信息傳播活動(dòng)的監(jiān)督。

　　業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件:

　　(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

　　(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

　　(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)受過(guò)刑事處罰、行政處罰及其他不良誠(chéng)信記錄,同時(shí)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(四)具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度;

　　(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　編者注：目前全國(guó)期貨公司數(shù)量約為160多家，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在增資潮之后，注冊(cè)資本超過(guò)1億的期貨公司有100家左右，這100家左右公司的大部分應(yīng)能夠逐步取得投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。