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季向宇:不斷提高期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2011-03-03 09:35:52 來源:中國期貨網(wǎng)

2010年,期貨市場繼續(xù)保持穩(wěn)步健康發(fā)展的良好勢頭,服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力初步顯現(xiàn)。期貨公司資本實力不斷增強(qiáng),抗風(fēng)險能力提高,這成為期貨市場平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。在2011年兩會前,期貨日報記者就市場關(guān)心的熱點問題專訪了中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管二部副主任季向宇。

記者:請您介紹下期貨公司近年來的發(fā)展總體情況。

季向宇:期貨公司作為期市的專營中介機(jī)構(gòu),承載著服務(wù)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的重要職能。《期貨交易管理條例》實施后,期貨公司在新的制度框架下,合規(guī)經(jīng)營的意識和管理能力明顯提高,服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力顯著增強(qiáng),積極變化主要體現(xiàn)在以下三個方面:

一是期貨公司中介功能發(fā)揮明顯提升。期貨公司作為市場功能發(fā)揮的重要一環(huán),研發(fā)及創(chuàng)新能力不斷得到提升,服務(wù)能力不斷增強(qiáng),越來越多的現(xiàn)貨企業(yè)主動通過期貨公司利用期貨市場開展套期保值業(yè)務(wù)。

二是期貨公司抗風(fēng)險能力顯著提高。近年來,期貨公司通過法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度建立了自我約束機(jī)制,同時通過分類監(jiān)管制度強(qiáng)化了自我約束機(jī)制,正在逐步實現(xiàn)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變,合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強(qiáng),抗風(fēng)險能力顯著提高,成功抵御了國際金融危機(jī)的重大沖擊。

三是全面保護(hù)投資者合法權(quán)益。圍繞監(jiān)管部門保護(hù)投資者合法權(quán)益的核心監(jiān)管目標(biāo),期貨公司在經(jīng)營過程中嚴(yán)格執(zhí)行各項監(jiān)管制度,主要包括保證金安全存管制度、投資者保障制度和各項業(yè)務(wù)規(guī)則,同時強(qiáng)化投資者教育,確保進(jìn)入到期貨市場的投資者在認(rèn)知風(fēng)險、愿意且有能力承擔(dān)風(fēng)險的前提下實現(xiàn)其交易目的,近年來客戶投訴量大幅下降,投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。

隨著期貨市場運行質(zhì)量的提高和監(jiān)管制度的有效推行,期貨公司抗風(fēng)險能力和風(fēng)險管理能力日益增強(qiáng),服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力穩(wěn)步提升。截至2010年末,全國163家正常經(jīng)營期貨公司總資產(chǎn)為1881.72億元,凈資產(chǎn)270.81億元,凈資本264.52億元,代理客戶保證金1611.96億元;與2009年相比,期貨公司總資產(chǎn)增加674.42億元、增幅為55.86%;凈資產(chǎn)增加91.66億元、增幅為51.17%;凈資本增加103.72億元、增幅為64.50%;代理的客戶保證金增加605.70億元,增幅為60.19%。

記者:2011年期貨監(jiān)管二部將在加強(qiáng)期貨公司日常監(jiān)管方面重點開展哪些工作?

季向宇:2011年,我部將繼續(xù)加強(qiáng)期貨公司日常監(jiān)管,強(qiáng)化信息技術(shù)監(jiān)管,不斷完善基礎(chǔ)性制度,促進(jìn)公司規(guī)范發(fā)展,提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力:

一是充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的作用,深化日常監(jiān)管工作。結(jié)合現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查,繼續(xù)堅持“抓小抓早”和“嚴(yán)格監(jiān)管”的原則,規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù),強(qiáng)化凈資本監(jiān)管,及時發(fā)現(xiàn)期貨公司存在的違規(guī)苗頭和風(fēng)險隱患,采取有效的監(jiān)管措施,深化日常監(jiān)管工作。
  二是進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司信息安全工作,強(qiáng)化技術(shù)監(jiān)管工作。逐步將期貨公司信息技術(shù)納入日常監(jiān)管工作,督促期貨公司加強(qiáng)信息技術(shù)建設(shè)和運維管理,提高應(yīng)急保障能力及客戶交易安全性。

三是規(guī)范營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營。進(jìn)一步加強(qiáng)營業(yè)部監(jiān)管,規(guī)范營業(yè)部業(yè)務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行“四統(tǒng)一”政策要求,引導(dǎo)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營,提高經(jīng)營管理水平,維護(hù)期貨市場秩序。

四是加強(qiáng)期貨公司自有資金監(jiān)管。研究期貨公司自有資金使用及監(jiān)管的政策要求,在保證自有資金的安全性和可控性的基礎(chǔ)上提高資金使用效率,逐步規(guī)范期貨公司自有資金的使用。

五是積極研究修訂凈資本監(jiān)管制度。結(jié)合行業(yè)的發(fā)展變化,對現(xiàn)行凈資本監(jiān)管制度進(jìn)行評估,研究完善以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,在有效防范風(fēng)險的同時提高市場效率,適應(yīng)并支持市場的快速發(fā)展。

記者:自期貨業(yè)開展分類監(jiān)管以來,期貨公司的合規(guī)管理水平顯著提升。2011年的分類監(jiān)管政策將會在哪些方面進(jìn)一步完善?

季向宇:期貨公司分類監(jiān)管是我國期貨市場一項重要的基礎(chǔ)性制度安排。《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》自2009年9月1日施行以來,已組織開展了兩次期貨公司分類評價,并將分類結(jié)果與期貨公司監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。實踐證明,分類監(jiān)管的實施,無論是在提高監(jiān)管效能,還是在促進(jìn)期貨行業(yè)功能發(fā)揮、提高期貨公司抗風(fēng)險能力等方面都取得了良好效果,對期貨行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

分類監(jiān)管制度作為期貨行業(yè)的一項監(jiān)管創(chuàng)新,需要在探索中與時俱進(jìn)、逐步完善。目前,我部正在抓緊修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》,修訂的指導(dǎo)思想包括:一是引導(dǎo)期貨公司增強(qiáng)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)能力。探索在分類評價中增加服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)的相關(guān)指標(biāo),適時調(diào)整分類監(jiān)管政策,引導(dǎo)期貨公司沿著有利于期貨市場功能發(fā)揮的方向做優(yōu)做強(qiáng)。二是引導(dǎo)投機(jī)交易與套期保值協(xié)調(diào)發(fā)展、防范過度投機(jī)。期貨市場上的過度投機(jī)會扭曲期貨價格,影響期貨市場價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能的發(fā)揮。期貨公司作為直接面向投資者的中介機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在抑制過度投機(jī)和服務(wù)套期保值方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。三是引導(dǎo)期貨行業(yè)有序競爭。通過調(diào)整分類評價的相關(guān)指標(biāo),引導(dǎo)期貨公司自覺規(guī)范不正當(dāng)競爭行為,營造一個公平有序的競爭環(huán)境,促進(jìn)期貨行業(yè)和諧健康發(fā)展。四是引導(dǎo)期貨公司加強(qiáng)信息技術(shù)建設(shè)。將考慮在分類評價指標(biāo)體系中進(jìn)一步增加信息技術(shù)類指標(biāo)的比重,引導(dǎo)期貨公司重視信息系統(tǒng)建設(shè),確保信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運行,切實防范技術(shù)風(fēng)險。五是引導(dǎo)期貨公司加強(qiáng)自有資金管理??紤]通過設(shè)計相應(yīng)的加分指標(biāo),引導(dǎo)期貨公司主動規(guī)范自有貨幣資金管理,確保期貨公司自有資金安全。六是進(jìn)一步提高評價指標(biāo)體系的科學(xué)性、有效性。通過兩次分類評價實踐的總結(jié)和評估,對指標(biāo)體系進(jìn)行全面梳理,調(diào)整和增補(bǔ)評價內(nèi)容,改進(jìn)操作程序,明確評價方法,不斷提高分類評價的科學(xué)性、有效性。

記者:目前期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況如何?期貨公司應(yīng)從哪些方面積極準(zhǔn)備?

季向宇:2011年,中國證監(jiān)會將繼續(xù)抓緊研究期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù),一是盡快推出期貨投資咨詢業(yè)務(wù),提升期貨公司的研發(fā)能力;二是繼續(xù)深入研究期貨公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點工作,通過提高期貨市場專業(yè)化服務(wù)水平,培育期貨市場機(jī)構(gòu)投資者,提高機(jī)構(gòu)投資者比例;三是繼續(xù)研究推進(jìn)境外期貨代理業(yè)務(wù),提升期貨公司專業(yè)化服務(wù)水平,滿足國內(nèi)現(xiàn)貨企業(yè)的套期保值需求。

針對三項創(chuàng)新業(yè)務(wù)的新標(biāo)準(zhǔn)、新要求,國內(nèi)期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自身研發(fā)能力,保證凈資本充足和人才儲備,提升信息技術(shù)水平,積極準(zhǔn)備應(yīng)對市場新的挑戰(zhàn)。

責(zé)任編輯:翁建平

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