截至7月18日，共有宏源、招商等9家期貨公司提交的期貨投資咨詢業(yè)務資格申請材料被接收。根據(jù)兩個月的審核時限，期貨投資咨詢這一創(chuàng)新業(yè)務有望9月正式亮相。

據(jù)7月20日消息，中國證監(jiān)會日前公布的《期貨機構(gòu)行政許可事項申請受理及審核進度公示表》顯示，截至7月18日，共有宏源、華泰長城、招商、平安、浙商、華聯(lián)、申銀萬國、廣發(fā)、浙江永安9家期貨公司提交的期貨投資咨詢業(yè)務資格申請材料被接收，這9公司因此有望首批獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格。

據(jù)期貨日報記者了解，在申請材料被證監(jiān)會接收后，宏源期貨、平安期貨等公司已先后獲得《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》，這標志著期貨投資咨詢業(yè)務資格已進入審核階段。根據(jù)兩個月的審核時限，期貨投資咨詢這一創(chuàng)新業(yè)務有望9月正式亮相。

被受理公司準備充分

據(jù)宏源期貨總經(jīng)理王化棟介紹，宏源期貨的申請材料于7月6日被證監(jiān)會接收，當日就收到了《受理通知書》?！?3日，證監(jiān)會通知我們對申請材料進行補正，包括針對凈資本的專項審計報告、擬從事咨詢業(yè)務從業(yè)人員的合規(guī)誠信證明及會計師事務所審計人員的資格證書，涉及期貨公司材料補正的主要是格式問題。”

“我們的申請材料13日被證監(jiān)會接收，18日收到了《受理通知書》?！逼桨财谪浛偨?jīng)理王江表示，平安期貨成為第一批被受理公司主要得益于前期的積極準備。據(jù)介紹，自3月份《期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》正式發(fā)布起，平安期貨就開始進行管理制度、業(yè)務框架等方面的準備。5月底，第一次期貨投資分析考試后，平安期貨就符合了取得咨詢從業(yè)資格的從業(yè)人員及高管人數(shù)“5+1”的條件。

據(jù)記者了解，目前僅有4500余人通過期貨投資分析考試，還有部分公司沒有符合至少一名高管取得咨詢從業(yè)資格的申請條件。另外，由于申請日在下半年，證監(jiān)會要求追加經(jīng)審計的上半年度財務報告，部分公司因此拖后了申請時間。

咨詢業(yè)務初期嘗試“交叉”銷售

隨著期貨咨詢業(yè)務正式開展日期的臨近，成立獨立的投資咨詢部門，初期依托股東資源嘗試“交叉”銷售已成為不少期貨公司高管的共識。平安期貨股東——平安集團是國內(nèi)第一家集銀行、證券、保險、基金、信托、期貨為一體的綜合金融集團。為集團客戶的各類金融需求搭配期貨服務，將成為平安期貨咨詢業(yè)務的主要發(fā)展模式。

“涉及期貨品種產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)申請銀行貸款，我們可以提供貸款評估、風險管理等服務。證券、基金、信托參與，我們可以提供專業(yè)的咨詢報告。”王江認為，在綜合金融平臺的框架下，交叉銷售、交叉服務值得嘗試。

浙商期貨副總經(jīng)理魏丁則表示，目前公司在了解客戶接受咨詢業(yè)務意向的同時，也在考慮“平臺化”發(fā)展?！白稍儤I(yè)務開展初期，我們可以與股東浙商證券的服務銜接，豐富股東的金融產(chǎn)品線?！?BR>