期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果首次向市場(chǎng)公開。昨日,期貨日?qǐng)?bào)記者了解到,監(jiān)管部門決定2011年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果通過期貨日?qǐng)?bào)和中期協(xié)網(wǎng)站對(duì)外公布。

2011年期貨公司分類評(píng)價(jià)總體結(jié)果為:A類20家,占比12.3%,其中AA級(jí)3家,A級(jí)17家;B類39家,占比23.9%,其中BBB級(jí)14家,BB級(jí)15家,B級(jí)10家;C類79家,占比48.5%,其中CCC級(jí)21家,CC級(jí)39家,C級(jí)19家;D類25家,占比15.3%。在參與分類評(píng)價(jià)的163家期貨公司中,中國(guó)國(guó)際、永安、中糧獲得AA級(jí),華泰長(zhǎng)城、廣發(fā)、南華、海通、銀河、浙商、江蘇弘業(yè)、魯證、萬達(dá)、浙江中大、新湖、中證、中鋼、國(guó)泰君安、上海中期、國(guó)投中谷、申銀萬國(guó)等17家公司獲得A級(jí)。

經(jīng)過三年的實(shí)踐,期貨公司分類評(píng)價(jià)工作日趨成熟,已經(jīng)能夠科學(xué)地反映期貨公司實(shí)際情況,此前有部分期貨公司多次呼吁監(jiān)管部門公布分類評(píng)價(jià)結(jié)果,提高期貨公司分類評(píng)價(jià)工作的透明度。監(jiān)管部門對(duì)此非常重視,決定從2011年起嘗試在每年分類評(píng)價(jià)工作結(jié)束后,通過期貨日?qǐng)?bào)和中期協(xié)網(wǎng)站向社會(huì)公開期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果。

2011年期貨公司分類評(píng)價(jià)是期貨公司分類監(jiān)管制度實(shí)施以來的第三次評(píng)價(jià),也是分類監(jiān)管制度修訂后的首次評(píng)價(jià)。今年的分類評(píng)價(jià)結(jié)果充分體現(xiàn)了期貨公司分類評(píng)價(jià)制度的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性,表現(xiàn)出以下五大特點(diǎn):

一是突出合規(guī)經(jīng)營(yíng)。期貨公司分類監(jiān)管工作始終將合規(guī)監(jiān)管放在首位。期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金等嚴(yán)重違法違規(guī)問題實(shí)行一票否決。從整個(gè)評(píng)價(jià)分值看,總分是120分,基礎(chǔ)分項(xiàng)100分,加分項(xiàng)20分。

二是強(qiáng)調(diào)行業(yè)價(jià)值。修訂后的分類評(píng)價(jià)制度在原有合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力三大指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上增加了培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者這一指標(biāo)體系,引導(dǎo)期貨公司提升服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、實(shí)體產(chǎn)業(yè)的能力。

三是引導(dǎo)期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)。期貨公司僅僅是合規(guī),沒有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,難以成為行業(yè)的“領(lǐng)頭羊”。修訂后的分類評(píng)價(jià)制度通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo),分別從客戶權(quán)益、收入、成本管理、利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率等5個(gè)方面對(duì)期貨公司進(jìn)行全方位評(píng)價(jià),這其中既有絕對(duì)指標(biāo),又有相對(duì)指標(biāo),保障不同規(guī)模的公司都可以獲得加分。同時(shí),對(duì)加分設(shè)定了限制條件,引導(dǎo)期貨公司公平有序競(jìng)爭(zhēng),推動(dòng)期貨公司做優(yōu)做強(qiáng),提升發(fā)展質(zhì)量,而不是片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模,盲目做大。

四是強(qiáng)調(diào)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。修訂后的分類評(píng)價(jià)制度突出強(qiáng)調(diào)期貨公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力,設(shè)置了剩余凈資本加分指標(biāo),同時(shí)對(duì)加分進(jìn)行了限制。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的,不予加分,并規(guī)定剩余凈資本最多加2分。

五是鼓勵(lì)行業(yè)兼并重組。在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司與其他期貨公司合并的,由修訂前的加3分提高為加4分。