為加快“十二五”時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》（ 國(guó)發(fā)〔2009〕19 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“國(guó)務(wù)院《意見(jiàn)》”）和《上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》，編制本規(guī)劃。

一、“十一五”時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)回顧

“十一五”時(shí)期，上海國(guó)際金融中心建設(shè)以金融市場(chǎng)體系建設(shè)為核心，以金融改革開(kāi)放和創(chuàng)新為重點(diǎn)，取得顯著進(jìn)展。

（一）金融市場(chǎng)體系不斷健全，金融市場(chǎng)規(guī)模明顯提升上海金融市場(chǎng)體系進(jìn)一步完善，中國(guó)金融期貨交易所、上海清算所開(kāi)業(yè)。金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革成效顯著，上海銀行間同業(yè)拆借利率成功推出，上海作為人民幣匯率基準(zhǔn)、利率基準(zhǔn)生成地的地位進(jìn)一步鞏固。金融市場(chǎng)產(chǎn)品和工具不斷豐富，成功推出了中期票據(jù)、黃金期貨、鋅期貨、股指期貨等一批有重要影響的金融產(chǎn)品和工具，提升了上海金融市場(chǎng)交易、定價(jià)功能。金融市場(chǎng)規(guī)模快速增長(zhǎng)，2010 年，上海金融市場(chǎng)（不含外匯市場(chǎng)）交易總額386.2 萬(wàn)億元，比2005 年增長(zhǎng)10 倍；直接融資總額2.38 萬(wàn)億元（不含3.1 萬(wàn)億元銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債和政策性銀行債券發(fā)行額），比2005 年增長(zhǎng)2.4 倍。金融市場(chǎng)國(guó)際排名顯著提升，2010 年，上海證券交易所股票交易額位居全球第三，年末股票市值位居全球第六；全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心年末債券托管余額位居全球第五；上海期貨交易所成交合約數(shù)量居全球商品期貨和期權(quán)交易所第二位，成為全球三大有色金屬的定價(jià)中心之一；上海黃金交易所黃金現(xiàn)貨交易量位居全球第一。

（二）金融機(jī)構(gòu)體系不斷健全，金融機(jī)構(gòu)發(fā)展活力明顯增強(qiáng)

上海金融機(jī)構(gòu)集聚效應(yīng)進(jìn)一步顯現(xiàn)，在商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)加快集聚的同時(shí)，其他各類功能性金融機(jī)構(gòu)和新型金融機(jī)構(gòu)不斷涌現(xiàn)，小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、股權(quán)投資企業(yè)等新型機(jī)構(gòu)快速發(fā)展。截至2010 年末，上海金融機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)1049家，比2005 年末增加439 家。金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷推進(jìn)，跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算、期貨保稅交割等一批重要的創(chuàng)新業(yè)務(wù)有序推出，有力地提升了金融服務(wù)水平。金融機(jī)構(gòu)實(shí)力日益增強(qiáng)，截至2010 年末，各類金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)總額14 萬(wàn)億元，比2005年末增長(zhǎng)1.9 倍。

（三）金融對(duì)外開(kāi)放取得重要進(jìn)展，國(guó)際化程度穩(wěn)步提高

外資金融機(jī)構(gòu)加速聚集。截至2010年末，總部設(shè)在上海的外資法人銀行21家；合資證券公司5家；合資基金管理公司22家；外資法人財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司8家；合資壽險(xiǎn)公司11家。

金融業(yè)務(wù)對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域不斷拓寬。證券市場(chǎng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）數(shù)量和投資額度進(jìn)一步增加；境外機(jī)構(gòu)直接投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)啟動(dòng)；貨幣、外匯、黃金等市場(chǎng)穩(wěn)步有序向外資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)放。境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)步拓展海外業(yè)務(wù)，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）業(yè)務(wù)正式推出。截至2010年末，上海共有14家基金管理公司、4家證券公司獲得QDII業(yè)務(wù)資格。

（四）金融發(fā)展環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，配套服務(wù)功能明顯改善

金融發(fā)展的法治環(huán)境建設(shè)不斷優(yōu)化，《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例》頒布實(shí)施，金融審判庭、金融檢察科、金融仲裁院相繼成立。信用體系和支付體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，落戶上海的人民銀行征信中心已建成全國(guó)集中統(tǒng)一的企業(yè)和個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)；支付清算基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，票據(jù)、銀行卡、網(wǎng)絡(luò)支付等非現(xiàn)金支付工具廣泛應(yīng)用。

專業(yè)服務(wù)體系不斷健全，新華08 金融信息平臺(tái)落戶上海，與金融相關(guān)的會(huì)計(jì)審計(jì)、法律服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估、信用評(píng)級(jí)、投資咨詢、財(cái)經(jīng)資訊、服務(wù)外包等專業(yè)服務(wù)加快發(fā)展。金融集聚區(qū)規(guī)劃建設(shè)成效明顯，陸家嘴金融城、外灘金融集聚帶等金融集聚區(qū)承載服務(wù)能力不斷提升。金融穩(wěn)定工作機(jī)制進(jìn)一步健全，金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置能力進(jìn)一步提高。此外，在金融人才服務(wù)、政府公共服務(wù)等方面也不斷取得進(jìn)展。

但是，受市場(chǎng)機(jī)制不完善、創(chuàng)新能力不強(qiáng)、開(kāi)放度不夠等因素的制約，上海國(guó)際金融中心建設(shè)進(jìn)程與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求相比，還存在一些差距。主要表現(xiàn)在：機(jī)構(gòu)投資者種類和數(shù)量不足，金融產(chǎn)品和工具不夠豐富，金融市場(chǎng)配置資源的功能有待進(jìn)一步增強(qiáng)；金融機(jī)構(gòu)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力有待進(jìn)一步提升；金融國(guó)際化程度有待進(jìn)一步提高；金融法制、稅收、信用、監(jiān)管、人才服務(wù)等環(huán)境建設(shè)有待加強(qiáng)。

這些問(wèn)題，必須通過(guò)加快金融改革開(kāi)放和創(chuàng)新發(fā)展加以解決。

二、“十二五”時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)面臨的形勢(shì)

“十二五”時(shí)期是全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《意見(jiàn)》精神，加快推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，也是可以大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。

（一）世界經(jīng)濟(jì)金融格局在復(fù)蘇中加快調(diào)整，中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融體系中的地位不斷提升，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供了有利的國(guó)際環(huán)境

“十二五”時(shí)期，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)繼續(xù)深入發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)格局進(jìn)一步調(diào)整，以中國(guó)、印度等為代表的新興經(jīng)濟(jì)體的地位進(jìn)一步上升。新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際金融事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)將進(jìn)一步提高，全球跨國(guó)金融業(yè)務(wù)和金融交易將不斷向新興經(jīng)濟(jì)體傾斜。這些變化將為上海加快推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)提供良好機(jī)遇。

（二）我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快發(fā)展，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

“十二五”時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)保持平穩(wěn)較快發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力將不斷增強(qiáng)。同時(shí)，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變將成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出特征，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展將明顯加快，內(nèi)需特別是消費(fèi)需求在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用將更加突出；長(zhǎng)三角地區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)加快推進(jìn)，以上海為核心的具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界級(jí)城市群加快形成。我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型將為上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也提出了新的和更高的要求。

（三）我國(guó)金融改革不斷深化，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供了強(qiáng)大的發(fā)展空間

“十二五”時(shí)期，為了更好地適應(yīng)加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，以及提升整體國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的要求，我國(guó)金融業(yè)的改革開(kāi)放將進(jìn)一步加快，多層次金融市場(chǎng)體系建設(shè)將取得更大進(jìn)展，利率市場(chǎng)化改革和匯率形成機(jī)制改革將穩(wěn)步推進(jìn)，直接融資比重將顯著提高，金融市場(chǎng)在資源配置中的作用將明顯增強(qiáng)。這些都為上海國(guó)際金融中心的發(fā)展提供了更廣闊的空間。

（四）人民幣跨境使用進(jìn)程加快和人民幣國(guó)際地位的提高，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供了新的重要?jiǎng)恿?/P>

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)，人民幣可兌換程度不斷提高，境外交易主體對(duì)人民幣作為結(jié)算貨幣、投資貨幣、儲(chǔ)備6貨幣的需求將不斷上升，人民幣走向國(guó)際貨幣的進(jìn)程逐步加快。這是進(jìn)一步提升上海國(guó)際金融中心的國(guó)際化程度和國(guó)際資源配置功能的重要?jiǎng)恿Α?/P>

（五）全球金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，金融風(fēng)險(xiǎn)防范面臨新的要求

隨著世界經(jīng)濟(jì)逐漸復(fù)蘇，全球正在掀起新一輪國(guó)際金融中心競(jìng)爭(zhēng)浪潮。尤其是在亞洲，圍繞新的全球性金融中心建設(shè)而展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈。同時(shí)，隨著我國(guó)金融對(duì)外開(kāi)放不斷擴(kuò)大，金融資源和金融交易不斷集中，金融活動(dòng)復(fù)雜程度不斷提高，對(duì)金融中心防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)提出了新的要求。

面對(duì)新機(jī)遇、新要求，要增強(qiáng)機(jī)遇意識(shí)、使命意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)，科學(xué)把握發(fā)展規(guī)律，充分利用各種有利條件，加快解決前進(jìn)中的問(wèn)題，更加奮發(fā)有為地推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)。

三、“十二五”時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)的指導(dǎo)思想、發(fā)展目標(biāo)和主要指標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，適應(yīng)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)新變化，進(jìn)一步解放思想、銳意進(jìn)取，抓住機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)，突出重點(diǎn)、全面推進(jìn)。著力加快金融改革創(chuàng)新，擴(kuò)大金融對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放，提高金融服務(wù)水平，改善金融發(fā)展環(huán)境，維護(hù)7金融安全與穩(wěn)定，顯著提升上海國(guó)際金融中心配置全球資源的功能和服務(wù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力，為到2020年把上海建設(shè)成為與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

——必須堅(jiān)持統(tǒng)籌謀劃的推進(jìn)方針。充分認(rèn)識(shí)建設(shè)上海國(guó)際金融中心對(duì)提高國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力、維護(hù)金融安全與穩(wěn)定的重要意義。站在國(guó)家整體利益的高度，統(tǒng)籌謀劃上海國(guó)際金融中心建設(shè)，進(jìn)一步完善推進(jìn)機(jī)制，形成推進(jìn)合力。

——必須堅(jiān)持“一個(gè)核心、兩個(gè)重點(diǎn)”的推進(jìn)思路。以金融市場(chǎng)體系建設(shè)為核心，加快推進(jìn)人民幣市場(chǎng)建設(shè)；以金融改革開(kāi)放先行先試和營(yíng)造良好金融發(fā)展環(huán)境為重點(diǎn)，加快體制機(jī)制和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，不斷提高上海國(guó)際金融中心的資源配置功能和輻射帶動(dòng)效應(yīng)。

——必須堅(jiān)持市場(chǎng)化、國(guó)際化、法治化的推進(jìn)方向。不斷推進(jìn)金融市場(chǎng)化改革，進(jìn)一步發(fā)揮金融市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用；不斷擴(kuò)大金融對(duì)外開(kāi)放，加快提升上海金融中心配置全球金融資源的能力；不斷完善金融、稅收、會(huì)計(jì)、信用、監(jiān)管等制度，加快構(gòu)建符合發(fā)展需要和國(guó)際慣例的法規(guī)制度體系以及具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的金融發(fā)展環(huán)境。

（二）發(fā)展目標(biāo)

按照到2020年“基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心”的戰(zhàn)略目標(biāo)要求，瞄準(zhǔn)世界一8流國(guó)際金融中心，全面拓展金融服務(wù)功能，加快提升金融創(chuàng)新能力，不斷增強(qiáng)上海金融市場(chǎng)的國(guó)際內(nèi)涵和全球影響力，力爭(zhēng)到2015年基本確立上海的全球性人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新、交易、定價(jià)和清算中心地位。

具體目標(biāo)：——基本形成國(guó)內(nèi)外投資者共同參與，具備較強(qiáng)交易、定價(jià)、信息功能的多層次金融市場(chǎng)體系；逐步形成人民幣跨境投融資中心、人民幣產(chǎn)品基準(zhǔn)價(jià)格形成中心、大宗商品定價(jià)中心和金融資訊服務(wù)中心；——基本形成各類機(jī)構(gòu)共同發(fā)展、具有較強(qiáng)創(chuàng)新和服務(wù)功能的金融機(jī)構(gòu)體系，逐步形成人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新中心、人民幣資產(chǎn)管理中心和航運(yùn)貿(mào)易金融服務(wù)中心；——基本形成框架合理、功能完善、統(tǒng)一高效的現(xiàn)代化金融基礎(chǔ)設(shè)施體系，逐步形成人民幣跨境支付清算中心；——基本形成專業(yè)門類齊全、結(jié)構(gòu)合理、具有較強(qiáng)支持功能的金融人力資源體系，逐步形成國(guó)際金融人才聚集地；——基本形成符合國(guó)際金融中心運(yùn)行需要的金融稅收、會(huì)計(jì)、信用、監(jiān)管等法規(guī)體系，逐步形成具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的金融發(fā)展環(huán)境。

（三）主要指標(biāo)

“十二五”時(shí)期，上海國(guó)際金融中心建設(shè)的主要預(yù)期指標(biāo)如下：——金融市場(chǎng)規(guī)模顯著擴(kuò)大。到2015年，上海金融市場(chǎng)（不含外匯市場(chǎng)）交易額達(dá)到1000萬(wàn)億元左右；主要金融市場(chǎng)規(guī)模保持或進(jìn)入世界同類市場(chǎng)前列。其中，債券托管余額進(jìn)入全球前3 位，黃金市場(chǎng)現(xiàn)貨交易量保持全球第1位，金融衍生產(chǎn)品交易量進(jìn)入全球前5位，保險(xiǎn)市場(chǎng)原保費(fèi)規(guī)模達(dá)1400億元左右，銀行卡跨行交易額達(dá)25萬(wàn)億元左右，銀行卡消費(fèi)金額占社會(huì)消費(fèi)品零售總額（剔除批發(fā)性大宗交易和房地產(chǎn)交易）的比例達(dá)50%左右，票據(jù)市場(chǎng)和信貸轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)得到進(jìn)一步發(fā)展。

——金融國(guó)際化程度明顯提高。到2015年，參與上海金融市場(chǎng)的境外投資者規(guī)模顯著擴(kuò)大；上海證券交易所主要指數(shù)、上海大宗商品期貨價(jià)格的國(guó)際影響力顯著提升，上海銀行間同業(yè)拆借利率成為境內(nèi)外人民幣資產(chǎn)定價(jià)的主要基準(zhǔn)利率，人民幣匯率中間價(jià)成為境內(nèi)外人民幣交易定價(jià)的主要匯率基準(zhǔn)；進(jìn)一步提高在滬外資金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)總額的市場(chǎng)份額。

——金融服務(wù)功能明顯增強(qiáng)。到2015年，上海金融市場(chǎng)直接融資額占社會(huì)融資規(guī)模比重達(dá)到22%左右；管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到30 萬(wàn)億元左右。

——金融發(fā)展環(huán)境明顯優(yōu)化。到2015年，上海金融從業(yè)人員達(dá)到32萬(wàn)人左右，國(guó)際化高端金融人才和新興金融領(lǐng)域的人才明顯增加；金融發(fā)展環(huán)境的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力明顯增強(qiáng)，金融法律、稅收、監(jiān)管等與國(guó)際慣例接軌程度明顯提高。

四、“十二五”時(shí)期上海國(guó)際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施

（一）以拓展金融市場(chǎng)廣度和深度為重點(diǎn)，加快完善金融市場(chǎng)體系金融市場(chǎng)體系建設(shè)是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的核心任務(wù)。要進(jìn)一步拓展金融市場(chǎng)的廣度和深度，增強(qiáng)金融市場(chǎng)功能，形成比較發(fā)達(dá)的、多功能、多層次的金融市場(chǎng)體系。

1、提升現(xiàn)有金融市場(chǎng)功能。

大力提升資本市場(chǎng)功能，促進(jìn)權(quán)益類和固定收益類市場(chǎng)全面發(fā)展。繼續(xù)加強(qiáng)藍(lán)籌股市場(chǎng)建設(shè)，強(qiáng)化上海證券市場(chǎng)的全國(guó)主板市場(chǎng)地位，大力吸引成熟優(yōu)秀企業(yè)上市，拓寬上市公司來(lái)源，探索建立不同層次資本市場(chǎng)間的轉(zhuǎn)板機(jī)制，推進(jìn)上海證券交易所發(fā)展成為亞太一流、具有較強(qiáng)國(guó)際影響的交易所；支持銀行間和交易所債券市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展，加快推出新的債券品種，不斷擴(kuò)大債券市場(chǎng)規(guī)模。進(jìn)一步提升上海期貨市場(chǎng)國(guó)際影響力，積極支持境內(nèi)期貨交易所在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)開(kāi)展期貨保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)，支持上海期貨交易所發(fā)展成為具有重要國(guó)際影響的大宗商品定價(jià)中心。進(jìn)一步發(fā)揮金融期貨市場(chǎng)功能，有序引導(dǎo)各類機(jī)構(gòu)投資者參與，支持中國(guó)金融期貨交易所逐步成為服務(wù)全國(guó)并在全球范圍內(nèi)具有影響力的風(fēng)險(xiǎn)管理中心。支持貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)加快發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)功能，逐步發(fā)展更有廣度和深度的人民幣外匯市場(chǎng)，允許境內(nèi)銀行與境外銀行通過(guò)銀行間外匯市場(chǎng)開(kāi)展人民幣遠(yuǎn)期購(gòu)售交易，推動(dòng)銀行間12外匯市場(chǎng)開(kāi)展人民幣對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體貨幣交易。進(jìn)一步發(fā)展上海黃金市場(chǎng)，保持現(xiàn)貨黃金場(chǎng)內(nèi)交易的國(guó)際領(lǐng)先地位。健全保險(xiǎn)市場(chǎng)體系，加快培育再保險(xiǎn)市場(chǎng)，不斷提升保險(xiǎn)市場(chǎng)的規(guī)模和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。支持有條件的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)兼并和收購(gòu)境外交易所和交易平臺(tái)。

2、發(fā)展新的金融市場(chǎng)形態(tài)。

積極推進(jìn)張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)具備條件的未上市企業(yè)進(jìn)入全國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。以上海股權(quán)托管交易中心建設(shè)為載體，積極探索非上市公司股權(quán)托管和非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)建設(shè)。加快發(fā)展保險(xiǎn)市場(chǎng)，研究建立保險(xiǎn)交易所的可行性，積極探索有利于保險(xiǎn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施和法規(guī)制度建設(shè)，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，規(guī)范發(fā)展貸款轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，逐步把上海建設(shè)成為全國(guó)性的貸款轉(zhuǎn)讓交易中心。積極發(fā)展票據(jù)市場(chǎng)，探索符合市場(chǎng)需求的票據(jù)產(chǎn)品以及適合票據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的有效組織形式，把上海建成全國(guó)性的票據(jù)交易中心。健全信托登記服務(wù)體系，探索建立信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，把上海發(fā)展成為全國(guó)性的信托產(chǎn)品托管、登記、交易、結(jié)算中心。

3、豐富金融市場(chǎng)產(chǎn)品和工具。

推動(dòng)股票、債券等基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品加快發(fā)展，支持上海證券交易所掛牌交易國(guó)內(nèi)跨市場(chǎng)交易所交易基金（ETF）和基于國(guó)際指數(shù)、債券等的ETF產(chǎn)品，促進(jìn)企業(yè)（公司）債、短期（超短期）融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、外幣債券等債券品種加快發(fā)展，支持推出13項(xiàng)目收益?zhèn)?、私募融資工具等新的債券品種。積極開(kāi)展房地產(chǎn)信托投資基金（REITs）、住房抵押貸款支持證券、汽車消費(fèi)貸款支持證券等創(chuàng)新產(chǎn)品試點(diǎn)。做深做精現(xiàn)有期貨品種，完善商品期貨產(chǎn)品系列，有序推出新的能源和金屬類大宗商品期貨。穩(wěn)步發(fā)展金融衍生產(chǎn)品，研究探索并在條件成熟后推出以匯率、利率、股票、債券等為基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品，積極培育以上海銀行間同業(yè)拆借利率為定價(jià)基準(zhǔn)的各類衍生產(chǎn)品，穩(wěn)步擴(kuò)大信用衍生產(chǎn)品的種類和規(guī)模，適時(shí)開(kāi)展結(jié)構(gòu)性衍生產(chǎn)品試點(diǎn)。研究探索并在條件成熟后推出黃金ETF 和鈀金交易品種。

4、健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。

完善金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，增強(qiáng)境內(nèi)利率和匯率的基準(zhǔn)功能。健全銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制。支持外匯、債券等市場(chǎng)做市商制度和貨幣經(jīng)紀(jì)制度建設(shè)。完善金融市場(chǎng)組織體制，研究符合條件的、以交易所為代表的組織金融市場(chǎng)交易的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司化改制試點(diǎn)。優(yōu)化金融市場(chǎng)參與者結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大各類機(jī)構(gòu)投資者參與金融市場(chǎng)的廣度和深度，探索支持證券、保險(xiǎn)、信托、基金等機(jī)構(gòu)投資者參與黃金市場(chǎng)投資，鼓勵(lì)和支持企業(yè)審慎開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)，建立健全金融衍生品市場(chǎng)投資者適當(dāng)性制度。拓寬保險(xiǎn)資金運(yùn)用渠道，探索保險(xiǎn)資金運(yùn)用于公租房建設(shè)和交通、通訊、資源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，投資與保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的醫(yī)療、養(yǎng)老等機(jī)構(gòu)，服務(wù)于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（二）以吸引和培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和行業(yè)影響力的金融機(jī)構(gòu)為重點(diǎn)，進(jìn)一步完善金融機(jī)構(gòu)體系金融機(jī)構(gòu)是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的主體力量。要大力發(fā)展各類金融機(jī)構(gòu)，著力吸引和培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和行業(yè)影響力的金融機(jī)構(gòu)，不斷增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展活力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

1、促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)總部和功能性金融機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展。

進(jìn)一步吸引和發(fā)展法人金融機(jī)構(gòu)，積極培育和發(fā)展與金融市場(chǎng)相關(guān)的資金與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等功能性金融機(jī)構(gòu)，努力把上海建設(shè)成為我國(guó)重要的金融機(jī)構(gòu)總部和功能性金融機(jī)構(gòu)集聚地。大力吸引外資金融機(jī)構(gòu)將區(qū)域性乃至全球性總部設(shè)在上海，支持在滬外資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展成為亞太地區(qū)管理總部或業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)總部。積極吸引國(guó)際性、區(qū)域性多邊金融組織入駐上海。鼓勵(lì)和支持國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)在上海設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

2、規(guī)范發(fā)展從事新興金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

健全上海金融服務(wù)組織體系，積極發(fā)展專業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)公司、專業(yè)健康保險(xiǎn)公司、金融租賃公司、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等新型金融機(jī)構(gòu)，融資性擔(dān)保公司、小額貸款公司等新型金融服務(wù)機(jī)構(gòu)和提供支付服務(wù)的非金融機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“新型機(jī)構(gòu)”）。鼓勵(lì)和引導(dǎo)新型機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)模式，加強(qiáng)與商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金公司、期貨公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)以及電子商務(wù)企業(yè)的合作。鼓勵(lì)、引導(dǎo)和規(guī)范各類社會(huì)資本參與設(shè)立新型機(jī)構(gòu)，支持各類新型機(jī)構(gòu)依法合規(guī)拓寬融資渠道。探索15健全符合新型機(jī)構(gòu)發(fā)展需要的管理體制，增強(qiáng)行業(yè)自律。

3、推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)深化改革。

支持在滬金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)化改革、開(kāi)放性重組，推進(jìn)在滬金融機(jī)構(gòu)與境內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)在資本、業(yè)務(wù)、技術(shù)等方面開(kāi)展戰(zhàn)略合作。支持在滬法人金融機(jī)構(gòu)優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善公司治理機(jī)制和資本補(bǔ)充機(jī)制，建立長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，提高經(jīng)營(yíng)管理水平。完善金融國(guó)資管理體制，優(yōu)化金融國(guó)資布局，支持地方金融機(jī)構(gòu)增強(qiáng)發(fā)展活力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。支持符合條件的在滬金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)外上市。

4、增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力。

支持在滬金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)模式，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，拓展服務(wù)區(qū)域，提高服務(wù)能力。推進(jìn)符合條件的金融企業(yè)開(kāi)展綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)。促進(jìn)金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新融合，支持具備相應(yīng)能力的金融機(jī)構(gòu)依法開(kāi)展并購(gòu)貸款、股權(quán)投資、境外貸款、期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，有序開(kāi)發(fā)跨市場(chǎng)、跨行業(yè)、跨境的金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)。

（三）以建設(shè)人民幣跨境支付清算中心為重點(diǎn)，加快建設(shè)現(xiàn)代化金融基礎(chǔ)設(shè)施體系加強(qiáng)金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是保障上海國(guó)際金融中心穩(wěn)定運(yùn)行和創(chuàng)新發(fā)展的客觀需要。根據(jù)人民幣跨境使用的發(fā)展趨勢(shì)，在遵循市場(chǎng)規(guī)律和國(guó)家統(tǒng)一部署下，以建設(shè)人民幣跨境支付清算中心為重點(diǎn)，加快建設(shè)統(tǒng)一、安全、高效的現(xiàn)代化金融基礎(chǔ)設(shè)施體系。

1、建設(shè)面向全球的人民幣支付清算網(wǎng)絡(luò)。

根據(jù)人民銀行16全國(guó)支付體系發(fā)展規(guī)劃和要求，支持和推動(dòng)金融市場(chǎng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步完善支付清算系統(tǒng)，健全登記、托管、交易和清算制度。根據(jù)人民幣跨境使用進(jìn)程和市場(chǎng)需求，支持在滬金融市場(chǎng)將交易系統(tǒng)的報(bào)價(jià)、成交、清算、結(jié)算以及交易信息發(fā)布等功能延伸到境外，發(fā)展支持多幣種產(chǎn)品交易和清算能力。支持商業(yè)銀行在上海設(shè)立全行資金清算機(jī)構(gòu)。

支持具備條件的在滬商業(yè)銀行拓展境外結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。完善銀行卡支付清算系統(tǒng)，提高銀行卡支付效率，支持在滬銀行卡組織加快建設(shè)全球網(wǎng)絡(luò)，打造國(guó)際主要銀行卡品牌。

2、支持在滬清算機(jī)構(gòu)發(fā)展。

支持上海清算所創(chuàng)新場(chǎng)外市場(chǎng)清算機(jī)制，積極探索利率互換等產(chǎn)品的集中清算模式。

（四）以加快金融市場(chǎng)改革創(chuàng)新為重點(diǎn)，不斷提升金融中心服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力服務(wù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。進(jìn)一步深化金融改革，支持和鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，形成以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、金融市場(chǎng)和金融企業(yè)為主體的金融創(chuàng)新機(jī)制；不斷擴(kuò)大金融服務(wù)領(lǐng)域，充分發(fā)揮上海金融市場(chǎng)種類齊全、金融機(jī)構(gòu)體制健全、金融發(fā)展環(huán)境良好的優(yōu)勢(shì)，先行在上海開(kāi)展金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品等方面的創(chuàng)新。

1、大力發(fā)展財(cái)富與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

適應(yīng)居民財(cái)富日益增長(zhǎng)的趨勢(shì)和保值增值的需求，不斷豐富財(cái)富與資產(chǎn)管理類金融產(chǎn)品。積極推動(dòng)銀行、證券、保險(xiǎn)、信托等金融機(jī)構(gòu)設(shè)17立專業(yè)化運(yùn)營(yíng)的財(cái)富與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，加快發(fā)展證券投資基金、股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、對(duì)沖基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)。

完善相關(guān)政策法規(guī)，吸引專業(yè)人才，將上海建設(shè)成為我國(guó)財(cái)富與資產(chǎn)管理中心。

2、大力發(fā)展航運(yùn)金融。

創(chuàng)新航運(yùn)融資方式，推動(dòng)發(fā)展港口融資、船舶（飛機(jī)）抵押貸款、船舶（飛機(jī)）融資租賃、船舶（飛機(jī)）出口買方信貸、資金結(jié)算等航運(yùn)金融服務(wù)。加快發(fā)展船舶（飛機(jī)）保險(xiǎn)、海上貨運(yùn)險(xiǎn)、保障與賠償保險(xiǎn)，積極探索新型航運(yùn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。進(jìn)一步發(fā)展服務(wù)全國(guó)的航運(yùn)金融市場(chǎng)，積極推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)、航運(yùn)企業(yè)等在上海設(shè)立專業(yè)性航運(yùn)金融機(jī)構(gòu)，研究推動(dòng)大型船舶制造企業(yè)參與組建金融租賃公司。支持相關(guān)航運(yùn)企業(yè)、航空公司和金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立航運(yùn)股權(quán)投資企業(yè)，擴(kuò)大從事船舶（飛機(jī)）租賃業(yè)務(wù)的特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）規(guī)模。研究開(kāi)發(fā)系列航運(yùn)價(jià)格指數(shù)及航運(yùn)金融衍生品。

3、大力發(fā)展貿(mào)易融資。

創(chuàng)新貿(mào)易融資產(chǎn)品和服務(wù)模式，積極發(fā)展人民幣出口買方信貸業(yè)務(wù)，研究開(kāi)發(fā)貿(mào)易企業(yè)匯率避險(xiǎn)工具，推動(dòng)利用互換人民幣資金支持貿(mào)易融資。選擇合格試點(diǎn)企業(yè)，深入開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理改革試點(diǎn)。

4、大力發(fā)展消費(fèi)金融。

創(chuàng)新消費(fèi)金融產(chǎn)品，大力發(fā)展汽車、家電、設(shè)計(jì)、裝修、教育、文化、旅游、醫(yī)療保健等領(lǐng)域的消費(fèi)金融業(yè)務(wù)。加快發(fā)展消費(fèi)金融公司、汽車金融公18司等金融服務(wù)公司，提高消費(fèi)金融服務(wù)能力。改善銀行卡支付服務(wù)環(huán)境，大力發(fā)展非金融機(jī)構(gòu)支付產(chǎn)業(yè)。

5、大力支持跨國(guó)公司地區(qū)總部的融資業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)總部經(jīng)濟(jì)的金融服務(wù)。

鼓勵(lì)跨國(guó)公司以在上海設(shè)立中國(guó)區(qū)總部為主向設(shè)立亞太區(qū)總部、業(yè)務(wù)部門全球總部過(guò)渡，為其進(jìn)一步提升在華地區(qū)總部能級(jí)，開(kāi)展資金管理、跨國(guó)研發(fā)合作等業(yè)務(wù)提供便利；穩(wěn)步推進(jìn)跨國(guó)公司地區(qū)總部開(kāi)展離岸金融業(yè)務(wù)，在開(kāi)設(shè)離岸賬戶等方面提供相應(yīng)的便利，為跨國(guó)公司地區(qū)總部集中管理和調(diào)度資金提供方便，增強(qiáng)在華跨國(guó)公司地區(qū)總部的輻射力和影響力。

6、加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)和文化及創(chuàng)意企業(yè)的金融服務(wù)。

進(jìn)一步拓寬中小企業(yè)、文化及創(chuàng)意企業(yè)的抵（質(zhì)）押物范圍，研究開(kāi)發(fā)適應(yīng)中小企業(yè)、文化及創(chuàng)意企業(yè)特點(diǎn)的金融產(chǎn)品，積極發(fā)展保單融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、票據(jù)質(zhì)押融資、股權(quán)質(zhì)押融資、供應(yīng)鏈融資、小企業(yè)聯(lián)保融資。大力發(fā)展面向中小企業(yè)、文化及創(chuàng)意企業(yè)的股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、融資租賃公司和融資性擔(dān)保公司。支持符合條件的中小企業(yè)、文化及創(chuàng)意企業(yè)利用資本市場(chǎng)開(kāi)展股票、債券融資和并購(gòu)重組。

7、加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)的金融服務(wù)。

鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立專業(yè)部門，加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和科技企業(yè)的信貸和金融服務(wù)支持，拓寬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和科技企業(yè)的直接融資渠道，推動(dòng)戰(zhàn)略性19新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和科技企業(yè)利用資本市場(chǎng)進(jìn)行融資和并購(gòu)重組。創(chuàng)新科技投融資模式，拓寬社會(huì)資本投入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的渠道。推動(dòng)銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略合作，探索建立科技專營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。積極發(fā)展科技保險(xiǎn)。

8、探索發(fā)展低碳金融。

鼓勵(lì)發(fā)展綠色信貸業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)節(jié)能環(huán)保、新能源等產(chǎn)業(yè)發(fā)展和合同能源管理服務(wù)的金融支持。開(kāi)展清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目的金融服務(wù)，探索發(fā)展CDM 預(yù)期收益權(quán)抵押，為推進(jìn)CDM 項(xiàng)目交易提供支持。

探索發(fā)展自愿減排交易市場(chǎng)。研究設(shè)計(jì)基于碳排放權(quán)的期貨、期權(quán)等產(chǎn)品。

9、發(fā)展新興融資服務(wù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和科技創(chuàng)新。

適應(yīng)產(chǎn)業(yè)整合升級(jí)與科技創(chuàng)新發(fā)展的需要，大力發(fā)展股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資，豐富資金來(lái)源，引導(dǎo)資金投向，規(guī)范機(jī)構(gòu)建設(shè)，吸引管理人才。鼓勵(lì)和引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)企業(yè)在上海市設(shè)立融資租賃企業(yè)，提供融資服務(wù)，推動(dòng)機(jī)械、設(shè)備、交通工具等產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外流通。

10、加強(qiáng)對(duì)民生和社會(huì)事業(yè)發(fā)展的金融支持。

加大金融對(duì)城市舊區(qū)改造、城鎮(zhèn)化建設(shè)、經(jīng)濟(jì)適用房、廉租住房、公共租賃住房建設(shè)的支持。進(jìn)一步推進(jìn)與社會(huì)管理相關(guān)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，加快發(fā)展安全生產(chǎn)責(zé)任、工程建設(shè)責(zé)任、產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任、公眾責(zé)任、執(zhí)業(yè)責(zé)任、環(huán)境污染責(zé)任等保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，積極發(fā)展農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、小額貸款保證保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)。研究開(kāi)展個(gè)人稅收遞延型養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品試點(diǎn)。

11、加強(qiáng)區(qū)域金融合作。

深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于長(zhǎng)三角地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略部署，完善上海與長(zhǎng)三角等地區(qū)的金融合作機(jī)制，拓展合作領(lǐng)域。支持在滬法人金融機(jī)構(gòu)跨區(qū)域開(kāi)展業(yè)務(wù)和跨區(qū)域并購(gòu)重組。加強(qiáng)上海與長(zhǎng)三角等地區(qū)在金融市場(chǎng)、金融支付體系、金融信用體系、金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的合作，增強(qiáng)上海金融中心服務(wù)長(zhǎng)三角、服務(wù)全國(guó)的功能和作用。

（五）以建設(shè)人民幣跨境投融資中心為重點(diǎn)，加快提高金融國(guó)際化水平提高國(guó)際化程度是當(dāng)前和今后一段時(shí)期提高上海國(guó)際金融中心能級(jí)和影響力的關(guān)鍵。要抓住國(guó)際金融體系變革調(diào)整的機(jī)遇，以人民幣跨境使用為契機(jī)，不斷擴(kuò)大金融對(duì)外開(kāi)放，加快建設(shè)人民幣市場(chǎng)，不斷提升上海金融中心參與國(guó)際金融競(jìng)爭(zhēng)、配置全球金融資源的能力。

1、積極有序推進(jìn)金融市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放。

進(jìn)一步拓寬和擴(kuò)大境外投資者和發(fā)行體參與上海金融市場(chǎng)的渠道和規(guī)模，鞏固上海金融市場(chǎng)在服務(wù)我國(guó)金融對(duì)外開(kāi)放和人民幣跨境使用中的主導(dǎo)作用，加快構(gòu)建人民幣跨境投融資中心。推進(jìn)上海證券市場(chǎng)國(guó)際板建設(shè)，支持符合條件的境外企業(yè)發(fā)行人民幣股票。逐步擴(kuò)大境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券的發(fā)債主體和規(guī)模。支持證券市場(chǎng)擴(kuò)大QFII 投資規(guī)模和投資范圍，探索外資投資期貨市場(chǎng)、金融衍生品等金融市場(chǎng)的制度安排。穩(wěn)21步拓展境外金融機(jī)構(gòu)參與外匯市場(chǎng)的范圍和規(guī)模。配合拓寬境外人民幣資金回流渠道，穩(wěn)妥推進(jìn)境外機(jī)構(gòu)以人民幣資金投資境內(nèi)債券和其他金融市場(chǎng)試點(diǎn)。積極探索境外個(gè)人投資者投資境內(nèi)金融市場(chǎng)的有效方式。支持境內(nèi)外金融市場(chǎng)深化戰(zhàn)略合作。

2、積極推進(jìn)金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放。

支持中外資金融機(jī)構(gòu)深化股權(quán)、業(yè)務(wù)等方面的戰(zhàn)略合作。繼續(xù)推動(dòng)銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放，穩(wěn)步推進(jìn)證券業(yè)、期貨業(yè)對(duì)外開(kāi)放，支持符合條件的在滬合資證券公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。在大力培育民族品牌機(jī)構(gòu)的同時(shí)，進(jìn)一步提高會(huì)計(jì)審計(jì)、法律服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估、金融資訊等專業(yè)服務(wù)業(yè)國(guó)際化水平。

3、加快拓展金融機(jī)構(gòu)全球服務(wù)能力。

加快發(fā)展跨境貿(mào)易和投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。研究推進(jìn)在上海開(kāi)展個(gè)人對(duì)外直接投資試點(diǎn)。支持在滬金融機(jī)構(gòu)繼續(xù)試點(diǎn)與貿(mào)易有關(guān)的人民幣跨境融資、擔(dān)保等資本項(xiàng)下的跨境人民幣業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)境內(nèi)銀行直接向境外項(xiàng)目提供人民幣融資或通過(guò)境外分支機(jī)構(gòu)或代理行對(duì)外提供人民幣貸款。支持在滬金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大QDII業(yè)務(wù)規(guī)模，豐富合格境內(nèi)投資者類型，拓寬境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者參與境外金融市場(chǎng)的渠道。支持在滬法人金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)提高面向國(guó)際投資者的服務(wù)能力。支持在滬銀行卡組織擴(kuò)大服務(wù)范圍，加強(qiáng)與全球發(fā)卡機(jī)構(gòu)、收單機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，提升銀行卡跨境服務(wù)能力。

4、加強(qiáng)境內(nèi)外金融交流合作。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一部署，進(jìn)一22步發(fā)展滬港金融的互補(bǔ)、互助、互動(dòng)關(guān)系，完善滬港金融合作機(jī)制，加強(qiáng)滬港在金融市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、人才等方面的交流合作，支持滬港金融市場(chǎng)產(chǎn)品互掛。積極推動(dòng)滬臺(tái)金融交流合作，研究建立合作機(jī)制，拓展合作空間和領(lǐng)域，使上海成為臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)在大陸的集聚中心。加強(qiáng)上海與紐約、倫敦、新加坡等全球主要國(guó)際金融中心的交流合作，探索創(chuàng)新交流合作機(jī)制。積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，探索參與境外證券交易機(jī)構(gòu)的并購(gòu)，不斷擴(kuò)大海外影響力。在國(guó)家有關(guān)部門的支持下，研究吸引國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)入駐，支持上海金融市場(chǎng)在國(guó)際金融組織中發(fā)揮更大作用。

（六）以制度建設(shè)為重點(diǎn)，著力營(yíng)造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的金融發(fā)展環(huán)境金融發(fā)展環(huán)境是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重要基礎(chǔ)。要進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)政府公共服務(wù)，著力推進(jìn)金融制度創(chuàng)新，不斷完善有利于金融資源集聚發(fā)展的政策措施，加快形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的金融發(fā)展環(huán)境。

1、加強(qiáng)金融法治環(huán)境建設(shè)。

發(fā)揮國(guó)家、地方金融立法的作用，推動(dòng)制定既切合我國(guó)實(shí)際又符合國(guó)際慣例的金融法律制度，促進(jìn)公平、公正和高效解決金融糾紛。加強(qiáng)金融消費(fèi)者和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。建立健全地方政府部門與司法部門、金融管理部門之間的金融法制溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。

2、完善金融稅收制度。

研究借鑒成熟的國(guó)際金融中心經(jīng)驗(yàn)，爭(zhēng)取率先開(kāi)展金融稅收制度改革試點(diǎn)，充分發(fā)揮合理稅23制安排在促進(jìn)金融創(chuàng)新發(fā)展、增強(qiáng)金融國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力中的重要作用。研究有利于金融市場(chǎng)發(fā)展，有利于航運(yùn)金融、貿(mào)易金融發(fā)展，有利于促進(jìn)金融創(chuàng)新的金融稅收政策。

3、完善金融會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度，參照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合建設(shè)國(guó)際金融中心的實(shí)際需要和金融監(jiān)管、金融創(chuàng)新的發(fā)展，豐富和完善金融工具和金融機(jī)構(gòu)適用的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

4、加強(qiáng)信用體系建設(shè)。

進(jìn)一步完善個(gè)人和企業(yè)信用征信系統(tǒng)，加快推進(jìn)金融業(yè)統(tǒng)一征信平臺(tái)建設(shè)以及相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)，力爭(zhēng)把上海發(fā)展成為全國(guó)性的信用服務(wù)中心。擴(kuò)大征信系統(tǒng)覆蓋范圍，健全守信受益、失信懲戒的信用制度，依法促進(jìn)信用信息記錄、共享和使用，力爭(zhēng)在全國(guó)率先建成較為完善的金融信用服務(wù)體系。

5、完善金融監(jiān)管制度。

根據(jù)國(guó)際金融監(jiān)管改革發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際，推動(dòng)建立貼近市場(chǎng)、促進(jìn)創(chuàng)新、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)可控的金融監(jiān)管平臺(tái)和制度。創(chuàng)新金融監(jiān)管理念，改進(jìn)金融監(jiān)管方式，研究加強(qiáng)在滬金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管資源配置。

進(jìn)一步發(fā)揮交易所一線監(jiān)管和同業(yè)公會(huì)、協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用。研究創(chuàng)新金融產(chǎn)品發(fā)行方式，探索在金融市場(chǎng)引入金融產(chǎn)品上市試運(yùn)行機(jī)制。

6、完善金融專業(yè)服務(wù)和中介服務(wù)體系。

研究完善政策措施，加快構(gòu)建與金融市場(chǎng)發(fā)展相適應(yīng)的專業(yè)服務(wù)和中介服務(wù)（以下統(tǒng)稱“專業(yè)服務(wù)”）體系。創(chuàng)新完善與金融相關(guān)的專業(yè)24服務(wù)業(yè)監(jiān)管體制和模式，增強(qiáng)行業(yè)自律，支持與金融相關(guān)的會(huì)計(jì)審計(jì)、法律服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估、投資咨詢、資信服務(wù)、資金和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)發(fā)展金融數(shù)據(jù)處理、金融軟件開(kāi)發(fā)、客戶服務(wù)等服務(wù)外包。支持金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式和服務(wù)業(yè)態(tài)，開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)。鼓勵(lì)有條件的金融專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)向規(guī)模化、國(guó)際化發(fā)展。積極培育全球金融資訊服務(wù)市場(chǎng)，支持金融資訊機(jī)構(gòu)加快發(fā)展。大力發(fā)展信用評(píng)級(jí)業(yè)，積極培育民族品牌信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

7、加強(qiáng)金融集聚區(qū)規(guī)劃建設(shè)。

健全金融集聚區(qū)規(guī)劃建設(shè)推進(jìn)機(jī)制，優(yōu)化金融集聚區(qū)功能布局，以陸家嘴金融城、外灘金融集聚帶為核心，構(gòu)建定位明確、分工合理、功能完善的金融集聚區(qū)空間體系。加快陸家嘴-外灘金融集聚區(qū)建設(shè)，擴(kuò)大陸家嘴金融城區(qū)域，推進(jìn)外灘金融集聚帶南北段建設(shè)。

打造金融后臺(tái)服務(wù)基地，積極推進(jìn)上海市金融信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)基地、外高橋保稅區(qū)、洋山保稅港區(qū)、漕河涇新興技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等區(qū)域的金融功能建設(shè)。統(tǒng)籌規(guī)劃、有序推進(jìn)南京西路、徐家匯、五角場(chǎng)等其他商務(wù)區(qū)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的金融功能開(kāi)發(fā)。

8、加快國(guó)際金融人才高地建設(shè)。

大力實(shí)施國(guó)際金融人才戰(zhàn)略，培養(yǎng)和引進(jìn)一批具有全球視野和較強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)的國(guó)際性金融人才。統(tǒng)籌利用金融教育資源，構(gòu)建涵蓋高級(jí)金融管理人才、高層次專業(yè)技術(shù)人才、一線員工隊(duì)伍等方面的多層次金融人才教育培訓(xùn)體系。開(kāi)發(fā)和引進(jìn)高端金融人才培訓(xùn)項(xiàng)目，建設(shè)一批與國(guó)際前沿接軌、具有較高培訓(xùn)能級(jí)的高層次25金融人才培訓(xùn)基地。加強(qiáng)金融人才服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，完善金融人才服務(wù)政策，營(yíng)造有利于金融人才集聚的良好工作、生活和文化環(huán)境。完善金融人才激勵(lì)約束機(jī)制，逐步建立短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合、收入與業(yè)績(jī)合理掛鉤、科學(xué)體現(xiàn)人才價(jià)值和貢獻(xiàn)的薪酬分配體系。適應(yīng)國(guó)際金融中心建設(shè)的新形勢(shì)和新任務(wù)，加強(qiáng)地方金融服務(wù)部門人才隊(duì)伍建設(shè)。

9、完善金融安全穩(wěn)定工作機(jī)制。

完善金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，增強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和處置能力，加強(qiáng)對(duì)跨行業(yè)、跨市場(chǎng)、跨境風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范。健全金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，改進(jìn)監(jiān)管方式，加強(qiáng)跨行業(yè)、跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息共享。探索完善地方人民政府對(duì)新型金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式。加強(qiáng)地方人民政府與司法部門、金融管理部門之間的溝通協(xié)調(diào)，健全和完善打擊非法集資、非法證券、非法支付結(jié)算等非法金融活動(dòng)的工作機(jī)制。加大金融案件監(jiān)測(cè)預(yù)警和查處力度，結(jié)合地方實(shí)際，研究制定打擊非法金融活動(dòng)的地方立法和政策措施。

上海市與國(guó)家有關(guān)部門要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，積極配合國(guó)家有關(guān)部門研究制定相關(guān)實(shí)施方案，積極爭(zhēng)取在金融創(chuàng)新和改革開(kāi)放等方面的先行先試，并做好相關(guān)措施的落實(shí)工作。組織好市有關(guān)部門和區(qū)、縣人民政府根據(jù)本《規(guī)劃》提出的目標(biāo)和任務(wù)，努力形成滾動(dòng)推進(jìn)的落實(shí)機(jī)制，切實(shí)研究解決上海國(guó)際金融中心建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況和新問(wèn)題，不斷完善相關(guān)配套政策和措施。