上海期貨交易所(下稱“上期所”)近期對(duì)2011年第四季度違規(guī)案件的處理情況進(jìn)行了通報(bào)，共有33個(gè)客戶受到了來自交易所的自律處罰。據(jù)悉，這些案件皆屬于客戶之間的對(duì)敲交易。

通報(bào)顯示，2011年四季度，上期所共處理違規(guī)案件16起，涉及20家期貨公司會(huì)員的33個(gè)客戶。其中法人客戶與自然人客戶之間對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金案6起，自然人客戶之間對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金案9起；自然人客戶之間對(duì)敲交易影響盤中價(jià)格案1起。上期所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)33個(gè)客戶進(jìn)行了自律處罰，其中包括自然人客戶25個(gè)，法人客戶8個(gè)。上期所對(duì)其中的18個(gè)客戶給予了通報(bào)批評(píng)和暫停其開倉交易1~6個(gè)月不等的處罰，對(duì)其余15個(gè)客戶給予了警告，并要求這些客戶今后加強(qiáng)對(duì)自身賬戶的管理。

據(jù)了解，上述案件所涉及的法人客戶包含多家工業(yè)及金屬企業(yè)，含有兩家金屬企業(yè)、1家電機(jī)公司、1家石油公司、1家燃化公司、1家服飾公司和1家商貿(mào)企業(yè)，這些法人客戶的期貨交易違規(guī)事由多為利用對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金或影響價(jià)格。交易所對(duì)以上法人客戶均予以警告，但未暫停其開倉交易。自然人客戶方面，上期所對(duì)包括胡某等4人做出了暫停開倉交易6個(gè)月的決定，為受罰者中處罰最重的。

去年四季度受到暫停開倉交易或其他處罰的客戶數(shù)量似乎也有所增加。在上期所去年11月通報(bào)的2011年第三季度7起對(duì)敲案件中，涉及到9家期貨公司會(huì)員的14名客戶，包括法人客戶與自然人客戶之間對(duì)敲交易2起、法人客戶之間對(duì)敲交易2起，及自然人客戶之間的對(duì)敲交易3起。當(dāng)時(shí)受到暫停開倉交易6個(gè)月受罰的客戶有2家，分別是某投資管理有限公司及某實(shí)業(yè)有限公司。

上期所早前亦曾透露，交易所加大了對(duì)于疑似違規(guī)交易行為的排查力度，截至去年11月底，共排查盤中疑似違規(guī)交易行為290起，同比增長了492%。其中已立案調(diào)查案件41起，同比增長193%，有8起案件已移送證監(jiān)會(huì)稽查局。而上期所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的相關(guān)規(guī)定，已處理違規(guī)案件24起，對(duì)44位客戶采取了警告、通報(bào)批評(píng)、限制開倉等自律處罰措施，其中自然人客戶33名，法人客戶11名。此外，根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，上期所還將自成交、頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單等異常交易行為納入到常態(tài)化監(jiān)管。

除上期所外，其他商品期貨交易所對(duì)異類交易、違規(guī)交易的監(jiān)管也日漸加強(qiáng)。如鄭州商品交易所去年共處理異常交易119起，處罰違規(guī)交易14起。鄭商所2011年度自律管理工作報(bào)告顯示，處罰的違規(guī)交易包括影響交割結(jié)算價(jià)3起、自然人客戶違規(guī)持倉10起、頻繁連續(xù)買賣交易1起。處罰措施包括警告、暫停開倉交易1個(gè)月、暫停開倉交易3個(gè)月等，所有違規(guī)處罰記入我國資本市場誠信檔案。

大連商品交易所在春節(jié)前也披露了一起期貨市場對(duì)敲交易犯罪案件，并表示將加強(qiáng)交易監(jiān)控，警示投資者要做好自我保護(hù)。