期貨公司期貨投資咨詢(xún)合同必備條款(草案)

一、 期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)合同(以下簡(jiǎn)稱(chēng)合同)。

二、 合同應(yīng)載明客戶(hù)和期貨公司的相關(guān)信息。

三、 合同應(yīng)載明期貨公司為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的方式、內(nèi)容等。

四、 合同應(yīng)載明客戶(hù)的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：

(一)客戶(hù)保證提供給期貨公司的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；

(二)客戶(hù)聲明已閱讀并理解期貨投資咨詢(xún)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的相關(guān)內(nèi)容；

(三)承諾自主作出期貨交易決策，自行承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

五、 合同應(yīng)約定客戶(hù)的權(quán)利和義務(wù)，至少包括以下內(nèi)容：

(一)客戶(hù)有權(quán)決定是否接受期貨公司的投資咨詢(xún)服務(wù)，并應(yīng)自主作出投資決策，自主進(jìn)行相應(yīng)的投資操作，自行承擔(dān)期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和全部損失；

(二)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)配合期貨公司對(duì)客戶(hù)情況進(jìn)行調(diào)查，提供符合期貨公司要求的相關(guān)信息資料和便利；

(三)客戶(hù)應(yīng)按合同約定向期貨公司支付服務(wù)報(bào)酬；

(四)期貨公司提供的投資咨詢(xún)服務(wù)成果僅供客戶(hù)自身參考使用，未經(jīng)期貨公司書(shū)面同意，客戶(hù)不得將該等成果泄漏給任何第三人。

六、 合同應(yīng)載明期貨公司的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：

(一)依法設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)具有從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的資格；

(二)向客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)建議，僅供客戶(hù)參考，不以任何方式向客戶(hù)作出獲利或不受損失的保證，不以任何方式承擔(dān)客戶(hù)的投資損失；

(三)已提示客戶(hù)閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

七、 合同應(yīng)約定期貨公司的權(quán)利和義務(wù)，至少包括以下內(nèi)容：

(一)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)；

(二)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶(hù)，防范利益沖突，不得利用投資咨詢(xún)服務(wù)便利為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

(三)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定了解客戶(hù)情況，要求客戶(hù)提供與其身份、財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、投資需求等有關(guān)的信息和資料；

(四)不得泄漏在開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的客戶(hù)非公開(kāi)資料、信息；

(五)不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；

(六)不得利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

(七)不得接受客戶(hù)委托代為作出投資決策或下達(dá)交易指令；

(八)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能；

(九)提供研究分析服務(wù)的，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

(十)提供交易咨詢(xún)服務(wù)的，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情的走勢(shì)作出確定性判斷；

(十一)以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明相關(guān)交易軟件、終端設(shè)備的基本功能、揭示使用風(fēng)險(xiǎn)和局限性，說(shuō)明數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳；

(十二)有權(quán)根據(jù)合同約定向客戶(hù)收取服務(wù)報(bào)酬。

八、 合同應(yīng)約定服務(wù)報(bào)酬的計(jì)算及支付等事宜。

九、 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。

十、 合同應(yīng)約定爭(zhēng)議解決方式。

十一、 合同應(yīng)約定合同生效條件、合同期限、合同終止等事項(xiàng)。

十二、 合同應(yīng)明確載明“客戶(hù)和期貨公司不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定由期貨公司保證客戶(hù)期貨投資收益、承擔(dān)或分擔(dān)投資損失，或排除客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失?！?/P>