天津貴金屬交易所交易規(guī)則(黃金篇)

(暫行)

 

目           錄

 

第一章 總則--------------------------------------------------------2

第二章 產(chǎn)品標準及報價----------------------------------------------4 

第三章 交易方式----------------------------------------------------8 

第四章 收費標準----------------------------------------------------18

第五章 清算--------------------------------------------------------15

第六章 交割--------------------------------------------------------12

第七章 代理業(yè)務(wù)----------------------------------------------------20

第八章 異常情況處理------------------------------------------------20

第九章  風險管理---------------------------------------------------20

第十章 信息管理----------------------------------------------------21

第十一章   監(jiān)督管理-------------------------------------------------22

第十二章   調(diào)解與處罰-----------------------------------------------11

第十三章   附　則---------------------------------------------------12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第一章  總   則

第一條 為規(guī)范天津貴金屬交易所（以下簡稱“交易所”）的黃金交易行為，維護正常交易秩序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)的法律、法規(guī)、政策制定本規(guī)則。

第二條 交易所堅持“公開、公平、公正”的宗旨，組織特別會員及會員開展黃金現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收業(yè)務(wù)。客戶與會員交易，會員與特別會員交易。

第三條 會員是指根據(jù)黃金等貴金屬交易有關(guān)法律、法規(guī)及《天津貴金屬交易所會員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準，從事黃金等貴金屬交易活動的特許黃金交易商。

第二章  產(chǎn)品標準及報價

第四條 會員推出實物黃金投資金條，成色為AU9999，規(guī)格為200克/條，指定國內(nèi)知名生產(chǎn)廠商生產(chǎn)，符合中華人民共和國國家標準 GB/T 4134—2003，經(jīng)交易所認定方可用于交割；會員保證一定現(xiàn)貨存量并承諾對售出金條進行回購。

第五條 會員推出的實物黃金投資金條，必須具有以下要素：經(jīng)交易所認定的金條編碼，金條生產(chǎn)廠商標識和會員的品牌名稱。

交易所將根據(jù)市場情況適時推出其他符合法律要求的交易產(chǎn)品。

第六條 報價原則：交易所以倫敦現(xiàn)貨黃金市場價格為基礎(chǔ)，綜合國內(nèi)黃金市場價格及中國人民銀行人民幣兌美元基準匯率，連續(xù)報出現(xiàn)貨黃金的人民幣中間指導價。會員根據(jù)交易所點差管理辦法，在交易所中間指導價的基礎(chǔ)上，報出買入價及賣出價。

第七條 報價單位：人民幣元/克，報價保留兩位小數(shù)。

第八條 報價時間：每周一至周五開市（結(jié)算時間、國家法定節(jié)假日及國際市場休市除外），

周一早8：00至周六早4：00

結(jié)算休市時間：交易日內(nèi)，凌晨4：00至6：00；

具體開市、休市時間以交易所通知為準。

第三章  交易方式

第九條 客戶可自行選擇通過電話或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與會員進行現(xiàn)貨全額和現(xiàn)貨延期交收交易。

第十條 現(xiàn)貨全額交易前，客戶必須在交易所指定的會員實物交割賬戶存入與欲購買金條等值的人民幣資金，買入的金條可選擇提貨或再次賣出；客戶如需賣出已提貨的金條，可直接通過會員柜臺賣出。

第十一條   延期交收交易是指按即時價格買賣金條，延遲至第二個工作日后任何工作日進行實物交收的交易行為，交易時支付一定比例的交易保證金，實物交收時結(jié)清剩余貨款。

第十二條   現(xiàn)貨延期交收業(yè)務(wù)交易量為1000克的整數(shù)倍，最小交易量為1000克。

第十三條   交易保證金：延期交收交易采用預(yù)付交易保證金的形式進行。客戶預(yù)付交易保證金為成交金額的8％-40%。

第十四條   風險保證金：會員須向交易所指定的銀行保證金賬戶預(yù)存風險保證金。風險保證金不能與任何的自然人儲蓄賬戶建立保證金轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系，只能與會員在銀行開立的銀行結(jié)算賬戶之間辦理簽約轉(zhuǎn)賬。交易所按會員預(yù)存保證金金額，計算會員的最大持倉虧損。

交易所有權(quán)根據(jù)市場實際情況對保證金比例進行調(diào)整。

第十五條   現(xiàn)貨全額交易及延期交收交易均可向會員進行交割申報，提取或交收實物金條，需支付提（交）貨費。

第四章  收費標準

第十六條   客戶在參與金條交易過程中，需支付如下費用：手續(xù)費、延期費、提貨費、交貨費等。

第十七條   手續(xù)費收取標準為不超過成交金額的萬分之八，其中交易所收取萬分之三，其余部分由會員收取。

第十八條   延期費收支標準由交易所價格監(jiān)督管理委員會根據(jù)實際情況確定，客戶持有頭寸，隔夜需按價格監(jiān)督委員會確定的延期費率繳收延期費。延期費由會員收付。

第十九條   提貨費包括加工費、儲運費等，收取標準為每克14元人民幣；交貨費包括檢驗費、重鑄費等，收取標準為每克6元人民幣。提貨費、交貨費由會員收取。國家規(guī)定的稅收由賣方負責。

第二十條   客戶的交易保證金須打入交易所指定銀行托管賬戶，相關(guān)交易費用由交易所代會員統(tǒng)一收取。會員不得再收取客戶任何費用。

第二十一條 交易所有權(quán)根據(jù)市場實際情況對以上收費標準進行調(diào)整。

 

第五章  清算

第二十二條 延期交收交易實行集中、T+1的資金清算原則。

“集中”是指由交易所和托管銀行對會員及客戶資金統(tǒng)一進行清算。

“T+1”是指交易所對客戶和會員每筆交易所產(chǎn)生的盈虧及費用在第二個工作日內(nèi)進行資金清算。

第二十三條 會員及客戶須在交易所指定的銀行開立資金清算賬戶；資金托管銀行根據(jù)交易系統(tǒng)每日結(jié)算數(shù)據(jù)，在規(guī)定時間內(nèi)進行資金清算。

第二十四條 會員及客戶可通過交易系統(tǒng)實時查詢資金清算明細數(shù)據(jù)，如有異意，24小時內(nèi)向交易所提出復核申請。

 

第六章  交割

第二十五條 延期交收交易的實物交割地為交易所指定交割倉庫（包括交易所授權(quán)的會員所在地的交割倉庫）。

第二十六條 持有黃金多頭的客戶在每個交易日上午10點至下午4點可向會員進行提貨申報（客戶在此之前須向其保證金賬戶內(nèi)存入足額貨款），提取實物黃金；持有黃金空頭的客戶在每個交易日上午10至下午4點向會員進行交貨申報，將金條交與會員，結(jié)清貨款，完成交割。

第二十七條 客戶申請交割實物黃金的數(shù)量須為1000克的整數(shù)倍，最少交割數(shù)量為1000克。具體交割數(shù)量及交貨、付款期限如下：

 

交割金條數(shù)量（G）	交貨、付款期限
1000克≤G＜5000克	10個工作日
5000克≤G＜20000克	20個工作日
20000克≤G	雙方商定

構(gòu)成交收違約的，由違約方根據(jù)交易保證金比例支付違約金給守約方。

第七章  代理業(yè)務(wù)

第二十八條      代理業(yè)務(wù)是指客戶通過代理商開戶，與會員進行金條交易的活動，其程序是：

（1）  客戶委托代理商辦理開戶手續(xù)，雙方簽署《代理協(xié)議書》，代理商協(xié)助客戶與會員簽署《客戶協(xié)議書》；

（2）  交易所實行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時應(yīng)由會員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號；

（3）  每筆交易由客戶通過電話或電子化方式直接向會員下達指令。

第二十九條 客戶也可直接與會員簽署《客戶協(xié)議書》并辦理開戶手續(xù)進行交易。

第八章  風險管理

第三十條   交易所對客戶實行單筆最大交易限額制度及最大持倉限額制度（客戶單筆最大下單量為5000克，最大持倉量為5000克，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況進行調(diào)整），當客戶持倉達到最大限額時，不得再向同或相反方向開倉交易。

第三十一條 交易所實行強行風險控制制度，當客戶出現(xiàn)下列情況之一時，交易所對其買入或賣出的金條實行強行平倉：

(一)   交易系統(tǒng)以客戶賬戶買入和賣出金條的風險率來衡量客戶風險情況，風險率＝客戶賬戶凈值÷持倉占用交易保證金，當客戶賬戶風險率小于100％時，客戶交易保證金不足，由會員通知客戶需要追加交易保證金（此提醒只是作為會員的人性化提示，并不構(gòu)成會員的義務(wù)），否則客戶只能減少買入或賣出的金條，直至客戶賬戶風險率等于或者大于100%。當客戶賬戶風險率小于50％時，交易所將客戶剩余持倉進行全部強行平倉；

(二)   因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的；

(三)   根據(jù)交易所緊急措施應(yīng)進行強行平倉的；

(四)   其他應(yīng)予強行平倉的情況。

第三十二條 交易所實行風險警示制度。當交易所認為必要時，可以分別采取或同時采取要求報告情況、發(fā)布風險警示公告等措施，以警示和化解風險。

第九章  異常情況處理

第三十三條 異常情況是指不可抗力的突發(fā)事件以及交易所規(guī)定的其他情形。

第三十四條 在報價及交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：

（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于交易所的原因?qū)е聢髢r無法正常進行；

（二）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況。

出現(xiàn)以上所述異常情況時，交易所可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停報價、限期平倉、強行平倉、限制取款等緊急措施。

第三十五條 交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前須予以公告。

第三十六條 因異常情況交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔責任。

第十章  信息管理

第三十七條 交易所發(fā)布當日市場行情及市場有關(guān)信息。

第三十八條 交易所發(fā)布的信息包括：

交易品種的最高價、最低價、最新價以及其他需要公布的信息。

第三十九條 交易所為會員和客戶提供相關(guān)信息的查詢。

第四十條   交易所產(chǎn)生的信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得擅自使用和傳播。

第十一章 監(jiān)督管理

第四十一條 交易所依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及交易業(yè)務(wù)的活動進行監(jiān)督管理。

第四十二條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：

（一）監(jiān)督、檢查市場政策、法規(guī)和交易規(guī)則的落實執(zhí)行情況、控制市場風險；

（二）監(jiān)督、檢查會員和客戶的交易行為及代理商的市場行為；

（三）了解和掌握會員的財務(wù)、資信狀況；

（四）調(diào)解、處理報價糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)事件；

（五）對其他違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風險的行為進行監(jiān)控。

第四十三條 交易所履行監(jiān)督管理職責時可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)利，會員、代理商應(yīng)當配合。

第四十四條 對交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)交易所決定，可由會員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實行回避制度。

第四十五條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責的，會員、代理商、客戶有權(quán)向交易所及相關(guān)部門投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應(yīng)嚴肅處理。

第十二章 調(diào)解與處罰

第四十六條 會員、代理商、客戶之間因交易而發(fā)生糾紛時，可以自行協(xié)商解決，也可向交易所申請調(diào)解。

第四十七條 交易所根據(jù)一方當事人的書面申請調(diào)解糾紛。雙方達成調(diào)解協(xié)議的，可由交易所見證實施。

第四十八條 對會員、代理商、客戶的違規(guī)、違約行為，交易所有權(quán)依據(jù)國家法律、法規(guī)、政策及本交易規(guī)則并結(jié)合《天津貴金屬交易所違規(guī)違約管理辦法》采取相應(yīng)的處罰措施。

第十三章 附　則

第四十九條 交易所可根據(jù)本規(guī)則制定實施細則。

第五十條   本規(guī)則解釋權(quán)與修訂權(quán)屬于天津貴金屬交易所。

第五十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

責任編輯：沈良