全國證券期貨監(jiān)管工作會議近日在京召開。多家證券公司人士接受記者采訪時表示,新的一年中,監(jiān)管層在繼續(xù)推進證券公司常規(guī)監(jiān)管的同時,對證券公司的創(chuàng)新尤為重視,這將為券商行業(yè)飛速發(fā)展提供新的契機。 會議提出,2009年針對證券公司的工作重點為推動證券公司有序創(chuàng)新。做好融資融券業(yè)務試點,擴大證券公司直接投資和資產(chǎn)證券化試點范圍。探索證券公司與其他金融機構相互參股,適時啟動個案試點。健全證券公司創(chuàng)新業(yè)務專業(yè)評審機制。 此外,會議還要求著力推進證券公司常規(guī)監(jiān)管,《修訂客戶交易結算資金管理辦法》。強化凈資本監(jiān)控,加強資產(chǎn)管理業(yè)務和證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動監(jiān)管,提升證券公司客戶服務和客戶管理水平。規(guī)范研究報告發(fā)布行為和投資顧問行為。完善證券公司分類監(jiān)管制度,改進分類評價工作。強化監(jiān)管留痕機制,做好機構監(jiān)管結合信息系統(tǒng)的使用、維護和優(yōu)化工作。加強證券評級業(yè)務監(jiān)管。配合法院做好證券公司破產(chǎn)案件審理工作。 多位券商人士指出,橫掃全球的金融危機并沒有阻擋國內(nèi)監(jiān)管層鼓勵券商適當創(chuàng)新的步伐。在加強券商常規(guī)監(jiān)管的同時,監(jiān)管層明顯加快了創(chuàng)新業(yè)務的推動進程,尤其是在直投、資產(chǎn)證券化等剛起步的創(chuàng)新業(yè)務上有較大的扶持力度。 深圳一家券商副總裁表示,監(jiān)管層已明確將做好業(yè)內(nèi)一直翹首期盼的融資融券試點,這將有利于維護市場穩(wěn)定,同時增加券商新的收入增長點。針對融資融券的試點工作可能于近期展開,相關試點券商的名單、方案及指引都將陸續(xù)出臺,這意味著融資融券工作有望進入實質性操作階段。 目前獲得直投業(yè)務資格的券商為9家,監(jiān)管層表示將繼續(xù)擴大直投業(yè)務試點,此舉將豐富券商的盈利收入來源,增強券商業(yè)務多樣化。同時,以證券公司專項資產(chǎn)管理的形式開展的企業(yè)資產(chǎn)證券化,有望擴大市場規(guī)模,為更多的證券公司帶來新收入。此外,券商還可以與銀行合作,共同開發(fā)銀行信貸資產(chǎn)證券化等業(yè)務。 據(jù)了解,已有券商有意參股商業(yè)銀行,并向相關部門提出申請。國泰君安金融分析師梁靜認為,券商如能參股銀行或者保險等金融機構,無疑將進一步完善其業(yè)務結構,擴大客戶資源。從長期戰(zhàn)略布局上來講,形成混業(yè)平臺對券商的盈利模式起到重要作用。 多位業(yè)內(nèi)人士認為,如證券公司能參股其他金融機構,將實現(xiàn)從“小證券”向“大金融”的轉變。比如,券商參股商業(yè)銀行后,完全可以利用遍地開花的銀行網(wǎng)點來彌補自身營業(yè)網(wǎng)點不足的缺陷。相對于銀行、保險等金融機構,券商在專業(yè)投資、研究方面的優(yōu)勢非常明顯,可以從很大程度上提高這些機構的專業(yè)性,進而達到互利互惠、一起做強做大的目標。 “加強資產(chǎn)管理業(yè)務和證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動監(jiān)管,提升證券公司客戶服務和客戶管理水平”——這一表述為多家券商人士認同。上海某大型券商負責人指出,證券營銷活動的梳理整頓有助于建立券商合規(guī)運營的品牌形象,并能提高整個行業(yè)的運行效率。 |
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