和美國(guó)司法部的天價(jià)民事索賠和解金還沒(méi)談妥，德意志銀行又爆出被美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款的消息。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間本周三，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）宣布，因鼓勵(lì)旗下約50名研究分析師與客戶溝通，未能保護(hù)非公開(kāi)信息，以及發(fā)布不當(dāng)?shù)难袌?bào)，未能妥善保存并向SEC提供特定的電子記錄，德意志銀行（德銀）同意繳納罰款950萬(wàn)美元了結(jié)民事起訴。

SEC特別提到，今年2月該機(jī)構(gòu)指控德銀前研究分析師Charles P. Grom，稱他在2012年3月發(fā)布的研報(bào)中保持美國(guó)折扣零售商Big Lots股票的“買入”評(píng)級(jí)，卻在私下溝通時(shí)暗示，只是因?yàn)橄ＭS持他個(gè)人和Big Lots管理層的關(guān)系，才并未將其股票降級(jí)。

SEC今年2月稱，Grom已同意支付10萬(wàn)美元和解，將在證券業(yè)停業(yè)一年。本周三的SEC公告中，SEC執(zhí)行副主管Antonia Chion稱，研究分析師的評(píng)級(jí)、觀點(diǎn)、預(yù)測(cè)和交易建議等信息都可以推動(dòng)市場(chǎng)，經(jīng)紀(jì)商必須遵守避免這類信息被誤用的政策。

德銀方面既未承認(rèn)也未否認(rèn)SEC的上述指控。德銀的女發(fā)言人Amanda Williams表示，該行非常嚴(yán)肅地對(duì)待旗下研究分析師的溝通和行為，已有健全的政策保障，并采取了措施糾正SEC查明的問(wèn)題。

本周三德銀美股早盤一度跌破13.56美元/股，跌幅達(dá)到0.4%，后跌幅收窄至0.1%以下。去年末以來(lái)德銀美股累跌逾44%，同期標(biāo)普500銀行股指跌約5%。

德銀深陷危機(jī) 罰款雪上加霜 

德銀目前上月已經(jīng)因美國(guó)司法部開(kāi)出的140億美元和解金深陷資本金危機(jī)，SEC的罰款無(wú)疑讓正在尋求增資等方式自救的德銀雪上加霜。

華爾街見(jiàn)聞此前文章提到，這次美國(guó)司法部開(kāi)出的和解金是德銀約61億美元法務(wù)撥備的兩倍多。德銀還背負(fù)外匯操縱、金銀市場(chǎng)操縱和幫助俄羅斯客戶非法轉(zhuǎn)移百億美元等多項(xiàng)涉嫌違法操作的指控。

對(duì)于已經(jīng)面臨負(fù)利率、嚴(yán)格監(jiān)管和股價(jià)重挫的德銀而言，如數(shù)繳納140億美元，其一級(jí)資本充足率會(huì)降至8.8%，距監(jiān)管底線10%的缺口高達(dá)47億歐元。若要達(dá)到2018年12.5%的資本充足率目標(biāo)，其資金缺口更高達(dá)146億歐元。

上周國(guó)外媒體消息稱，幾家德國(guó)上市大企業(yè)討論為德銀注資約數(shù)十億歐元；一些華爾街頂級(jí)投行與德銀商議，有意通過(guò)為該行承銷股票幫助其融資；德銀準(zhǔn)備將近年來(lái)表現(xiàn)最好的資管業(yè)務(wù)公開(kāi)上市，以補(bǔ)充資本金。

上周五還有媒體稱，來(lái)自卡塔爾的德銀最大股東增持德銀股份至25%，后又有消息否認(rèn)卡塔爾方面會(huì)增持到這一比例。

上周末媒體獲悉，德銀上周五與美國(guó)司法部進(jìn)行的和解相關(guān)會(huì)談未能達(dá)成一致，但還未到談判破裂的地步，會(huì)繼續(xù)展開(kāi)談判。