在我國期貨行業(yè)發(fā)展初期，誠信文化的缺失使整個市場付出了沉重的代價，而經(jīng)過長達7年的治理整頓，進入新世紀(jì)后，情況已大有好轉(zhuǎn)。但近幾年來，隨著我國期貨市場的快速發(fā)展，少數(shù)期貨公司以及從業(yè)人員的不誠信行為依然存在，對期貨市場的進一步發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。這些不良現(xiàn)象和問題，也反映了我們的行業(yè)文化與市場發(fā)展不適應(yīng)、不配套。沒有先進的行業(yè)文化和必要的誠信基礎(chǔ)，期貨監(jiān)管往往存在“折扣效應(yīng)”，監(jiān)管者與市場運營主體間難以找到趨同點。這就要求我們要進一步創(chuàng)新監(jiān)管，延伸監(jiān)管觸角，對期貨行業(yè)誠信文化的缺失應(yīng)保持足夠的警惕，把行業(yè)文明和誠信建設(shè)上升到管理層面來對待，超越以單純經(jīng)濟觀點做經(jīng)濟工作的局限，善于把精神文明轉(zhuǎn)化為物質(zhì)文明，進一步解決好人的問題。

　　一、當(dāng)前期貨行業(yè)誠信文化缺失的主要表現(xiàn)

　　當(dāng)前期貨行業(yè)誠信文化缺失主要表現(xiàn)為市場主體信用缺失。一是期貨公司信用缺失。具體表現(xiàn)為欺詐客戶、虛假重組、債務(wù)混亂、信息披露不及時、違規(guī)擔(dān)保、放縱居間人的違規(guī)代理行為等等。二是中介機構(gòu)信用缺失，尤其是一些所謂的投資咨詢公司或貿(mào)易公司等，根本不具備期貨IB資格，但卻打著期貨居間的招牌從事期貨代理業(yè)務(wù)，以介紹客戶、代客理財?shù)让浚嫦悠墼p客戶、非法集資和設(shè)立非法期貨經(jīng)營網(wǎng)點等，為社會和期貨行業(yè)帶來了巨大的風(fēng)險。三是期貨從業(yè)人員信用缺失，尤其是少數(shù)期貨居間人在開展業(yè)務(wù)的過程中，采取不實宣傳以及夸大、擔(dān)保盈利等不規(guī)范手段，誤導(dǎo)投資者，損害投資者利益，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)形象。

　　二、誠信文化建設(shè)對期貨行業(yè)發(fā)展的重要意義

　　1. 誠信文化建設(shè)是期貨市場規(guī)范健康發(fā)展的基石

　　國內(nèi)外的經(jīng)驗都表明，市場經(jīng)濟越發(fā)達，就越要強化信用倫理。這是國內(nèi)市場融入世界經(jīng)濟、參與國際經(jīng)濟競爭的先決條件。開展誠信文化建設(shè)對期貨行業(yè)發(fā)展具有明顯的推動作用，尤其是加強行業(yè)自律，減少失信和失范行為，提高合法合規(guī)水平，將會使行業(yè)不在處理違法違規(guī)行為上分神費力，而是將更多的精力匯聚到促進行業(yè)做大做強和服務(wù)國民經(jīng)濟上來。當(dāng)前，期貨行業(yè)失信行為成本很高。一家公司的失信行為，經(jīng)媒體報道后，就會產(chǎn)生放大效應(yīng)，容易導(dǎo)致社會公眾和投資者對期貨行業(yè)產(chǎn)生負(fù)面印象，損害行業(yè)發(fā)展。期貨交易風(fēng)險高，一家期貨公司的失信行為就可能導(dǎo)致成千上萬的投資者，尤其是對自然人投資者的利益受損。對于這類事件，如果處理不好，很容易引發(fā)群體性事件，由純粹的經(jīng)濟問題轉(zhuǎn)變成社會穩(wěn)定問題。

　　2. 開展誠信文化建設(shè)有助于提高期貨公司和從業(yè)人員實力和競爭力

　　期貨公司誠信文化建設(shè)是期貨市場誠信文化體系建設(shè)的重要組成部分。除了對投資者要以誠相待，保護其合法利益外，敬業(yè)愛崗也是期貨行業(yè)建設(shè)誠信文化的內(nèi)在要求。這意味著期貨公司在運營中、從業(yè)人員在工作中需要全身心投入，隨時發(fā)現(xiàn)自身的不足，努力彌補，不斷提升自身的服務(wù)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，在同行之間相互趕超，彼此競進。

　　3.開展誠信文化建設(shè)將促進我國期貨市場的國際化

　　當(dāng)前，我國已經(jīng)成為全球多種大宗商品最主要的生產(chǎn)國和消費國，但仍缺少相應(yīng)的定價權(quán)。因此，爭奪大宗商品的國際定價權(quán)是我國期貨業(yè)的任務(wù)之一。雖然當(dāng)前我國期貨市場的開放度還不是很高，但是一定要未雨綢繆，為參與國際競爭早做準(zhǔn)備。期貨公司的國際化是我國期貨業(yè)國際化的核心。在國際化過程中，期貨公司既要實現(xiàn)期貨業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理、研發(fā)咨詢、人才培養(yǎng)與聘用的國際化，又要“引進來”和“走出去”——爭取引進外資股東或境外合作者，努力拓展境外市場，主動參與國際競爭。在國際化過程中，我國期貨公司將面對更完善的社會誠信制度和更嚴(yán)厲的失信懲戒機制，擁有良好信譽和形象的公司將會事半功倍，而喪失誠信的害處也會成倍放大。因此，期貨公司需要按照國際標(biāo)準(zhǔn)，從戰(zhàn)略高度加強誠信建設(shè)，樹立誠信形象，靠誠信贏得國際期貨市場的認(rèn)同。

　　三、如何加強誠信文化建設(shè)

　　尚福林主席在證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)開展深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動大會上指出，要“在強化資本約束機制上下工夫，大力推動誠信文化建設(shè)”。我們要在學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀的過程中，結(jié)合我國資本市場發(fā)展現(xiàn)狀和歷史經(jīng)驗教訓(xùn)，著力推進誠信體系建設(shè)，完善公司治理機制，轉(zhuǎn)變投資者行為特征，提高違法違規(guī)成本，積極引導(dǎo)和培育以“誠信、和諧、理性、法治”為核心的誠信文化。

　　一是全面推進期貨市場誠信體系建設(shè)。首先是強化信息披露制度，增加期貨公司運作的透明度。其次是實施分類監(jiān)管，不再完全平均分配監(jiān)管資源，把處在不同運作狀況下的期貨公司給予不同的監(jiān)管干預(yù)。對于那些嚴(yán)格自律，內(nèi)控機制比較完善，風(fēng)險控制比較好，對投資者負(fù)責(zé)的期貨公司，給予更大的發(fā)展空間。對那些內(nèi)控制度不好，風(fēng)險事件不斷，侵害投資者合法權(quán)益，對市場健康發(fā)展構(gòu)成破壞的公司從嚴(yán)監(jiān)管。同時，完善期貨誠信檔案建設(shè)。要動態(tài)收集市場主體的信用信息，并按照基礎(chǔ)信息、提示信息、警示信息等進行歸類管理。加快建設(shè)期貨市場誠信數(shù)據(jù)庫，與各地區(qū)、各部門的誠信體系合作，加強資源整合和信息共享。加大失信懲戒力度，在期貨公司分類監(jiān)管以及發(fā)放從業(yè)人員資格、高管任職資格等行政許可時把信用情況作為監(jiān)管的重要標(biāo)準(zhǔn)，在行政處罰中把信用情況作為處罰輕重的重要情節(jié)，有效解決違法失信成本偏低、重復(fù)惡意違規(guī)、有污點高管人員流動任職等突出問題。

　　二是發(fā)揮新聞媒介的平臺作用，廣泛開展誠信宣傳教育。各級監(jiān)管機構(gòu)要聯(lián)合當(dāng)?shù)貓蠹?、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒介，通過召開新聞發(fā)布會、開展主題宣傳活動、通報信用建設(shè)進展情況、披露“黑名單”等形式，擴大誠信建設(shè)的影響力和滲透力，為期貨市場營造一個“了解信用、重視信用、維護信用”的氛圍，使誠信觀念深入人心。

　　三是推動期貨公司內(nèi)部加強信用管理。期貨公司內(nèi)部加強信用管理，是提高我國期貨市場信用程度的前提和基礎(chǔ)。要組織期貨公司進行內(nèi)部信用管理培訓(xùn)，強化內(nèi)部管理，使信用記錄不良的期貨交易機構(gòu)和個人在各公司的客戶管理過程中被篩選掉，沒有市場活動的機會和空間，從而形成對失信行為的市場約束機制。

　　四是強化問責(zé)制。對期貨經(jīng)營高管人員的市場行為實施跟蹤管理，同時進行事故追究。加大對違法違規(guī)行為的行政處罰力度，對構(gòu)成犯罪的，堅決移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任，防止行政處罰“一罰了之”。

　　從長遠來看，期貨市場誠信文化建設(shè)要努力形成制度規(guī)范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務(wù)配套的證券期貨市場誠信體系，從整體上優(yōu)化期貨市場的誠信環(huán)境，從而不斷提高期貨市場的誠信道德水準(zhǔn)。