近期，全球最大的資產(chǎn)管理公司貝萊德在中國的私募基金公司發(fā)行了首只A股基金，這只產(chǎn)品管理費為0.75%/年，業(yè)績提成為10%，相較國內(nèi)私募類產(chǎn)品的費率直降一半，而且這只基金一共只賣9天，差不多募集了近10億元的規(guī)模，引起了國內(nèi)券商、私募等資產(chǎn)管理機構(gòu)的關(guān)注。市場上也傳出“外資私募抄底A股”的聲音。對此，外資私募強調(diào)投資A股更注重價值投資，并不存在所謂的“抄底”。

10家外資私募已發(fā)產(chǎn)品

有統(tǒng)計顯示，自2017年1月起至2018年7月底，已有富達(dá)、瑞銀、富敦、英仕曼、惠理、景順縱橫、路博邁、安本、施羅德、貝萊德、安中、橋水、元勝、畢盛等14家外資機構(gòu)先后獲得私募證券投資基金管理人資格，并已有10家發(fā)行了產(chǎn)品，已經(jīng)備案的外資私募基金產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到16只，涵蓋了主動選股、量化選股、絕對收益、固定收益等多種策略，其中以投資于A股市場的產(chǎn)品居多。如富達(dá)、瑞銀已經(jīng)分別備案了3只產(chǎn)品，英仕曼、惠理各自備案了2只產(chǎn)品。這些外資私募進入中國后，大部分產(chǎn)品目前還看不到業(yè)績。但據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，首家布局A股的外資私募產(chǎn)品富達(dá)中國股票一號私募基金虧損了近10%，一度虧損甚至達(dá)到14.29%。

這些年，進入中國的這些外資私募從背景來看，都是全球重量級著名資管機構(gòu)，擅長領(lǐng)域或?qū)_、或ETF，各有側(cè)重。下面小編為大家介紹這14家外資私募的背景。

1、富達(dá)利泰（美國）

富達(dá)國際旗下外商獨資企業(yè)－富達(dá)利泰投資管理（上海）有限公司，于2015年9月在上海成立，并于2017年1月3日獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒授的私募證券投資基金管理人資格，成為國內(nèi)首家獲得此項資格的外資資產(chǎn)管理公司。

富達(dá)利泰背后的母公司是全球知名資產(chǎn)管理機構(gòu)富達(dá)國際（Fidelity）。富達(dá)國際成立于1969年，于1981年設(shè)立香港辦公室，專注于投資及研究中國和東南亞市場，公司于2005年前后在上海、北京立辦公室。該公司因曾經(jīng)涌現(xiàn)出彼得·林奇這樣的投資大師而聲名鵲起。

2、瑞銀資產(chǎn)（瑞士）

瑞銀資產(chǎn)管理是最早進入中國的外資投資者之一，在中國已有20年歷史。2015年8月，瑞銀成立瑞銀資產(chǎn)管理（上海）有限公司。瑞銀資產(chǎn)管理上海是境外投資產(chǎn)品的國內(nèi)銷售和客戶服務(wù)平臺，第一家擁有合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）和私募證券投資基金管理人（PFM）牌照的國際資產(chǎn)管理公司。

瑞銀集團是歐洲最大的金融控股集團，總部設(shè)在瑞士蘇黎世，目前遍布全球所有主要金融中心。它在52個國家設(shè)有辦事處，其雇員約34%人在美洲工作，34%人在瑞士，18%人在歐洲的其他國家，中東和非洲，14%在亞太地區(qū)。瑞銀集團(瑞銀)在全球雇用了大約60000人。

3、英仕曼（英國）

2017年9月，繼富達(dá)利泰和瑞銀資產(chǎn)管理（上海）有限公司之后，英仕曼成為第三個進軍中國證券類私募領(lǐng)域的外資機構(gòu)。英仕曼投資管理（上海）有限公司，位于上海市黃浦區(qū)，是英仕曼集團在中國成立的第二家外商獨資企業(yè)。

全球最大上市另類資產(chǎn)管理公司英仕曼集團（Man Group）是一家英國另類投資管理業(yè)務(wù)集團，創(chuàng)建于1783年，距今已有234年的歷史。這家待機時間超長的公司，在1994年登陸倫敦股票交易所。所謂另類投資，并不是說投資風(fēng)格很“另類”，而是指投資標(biāo)的有別于傳統(tǒng)標(biāo)的，如股票、債券和現(xiàn)金等，具體包括房地產(chǎn)投資、資產(chǎn)證券化、對沖基金、藝術(shù)品投資等。

4、富敦投資（新加坡）

2017年9月，富敦投資管理(上海)有限公司通過在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的私募基金管理人備案，成為首家獲得該資格的亞洲基金管理公司。而富敦上海的母公司——富敦資金管理則是新加坡主權(quán)財富基金淡馬錫控股旗下的全資子公司。從1989年至2003年公司成立之前，富敦的投資團隊為淡馬錫內(nèi)部的資金管理部門，專門打理淡馬錫的二級市場投資。目前，富敦的客戶涵蓋政府部門、養(yǎng)老金、保險、大學(xué)捐贈基金、主權(quán)基金等。

5、惠理投資（香港）

惠理投資管理（上海）有限公司于2017年11月9日完成登記，成為外商獨資私募證券投資基金管理人?；堇硗顿Y管理（上海）有限公司成立于今年3月23日，法定代表人關(guān)威，注冊資本5000萬人民幣。

其母公司惠理集團，是香港唯一的一家上市的基金公司，該集團成立于1993年，是為數(shù)不多的經(jīng)歷過1997年的金融危機、科網(wǎng)泡沫破滅、SARS襲擊等多次股壇地震仍然發(fā)展良好的基金管理公司。

6、景順縱橫（美國）

景順縱橫投資管理（上海）有限公司成立于2017年4月13日，法定代表人為饒呈方，注冊資本200萬美元，景順投資管理有限公司為股東方。主要成員有Jeremy charles simpson、孫海峰、李小咪、饒呈方、郭慧娜。

景順投資管理公司于1978年在美國成立，是一家全球領(lǐng)先的獨立投資管理公司，致力于幫助世界各地的投資者實現(xiàn)財務(wù)目標(biāo)。公司透過結(jié)合各投資團隊的獨特投資管理能力，為全球零售、機構(gòu)及高資產(chǎn)值客戶提供全方位的投資策略及傳播媒介。

景順早在1962年就進駐了亞洲市場，成為區(qū)內(nèi)最富有經(jīng)驗的投資企業(yè)之一，足跡遍步香港、中國、日本、澳洲、臺灣、韓國、新加坡及印度，它亞太區(qū)的客戶管理已經(jīng)超過了920億美元資產(chǎn)。

7、路博邁（美國）

2017年11月9日，路博邁投資管理咨詢（上海）有限公司作為私募基金管理人，正式在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案。備案完成后，路博邁中國可以直接在中國發(fā)行和管理私募基金。

路博邁的創(chuàng)始人即為大名鼎鼎的羅伊·紐伯格（RoyR.Neuberger），美國共同基金之父，合股基金的開路先鋒，其來自94年投資生涯的《忠告》一書是基金從業(yè)人員的必讀書之一。

路博邁于1939年成立，路博邁是一家獨立的、由雇員控股的全球資產(chǎn)管理公司。公司向全球機構(gòu)投資者，中介機構(gòu)以及高資產(chǎn)凈值人士提供包括傳統(tǒng)股票、固定收益和另類投資在內(nèi)的各種策略，另外也提供投資組合顧問和理財規(guī)劃等服務(wù)，路博邁的專長是根據(jù)客戶的要求定制各種創(chuàng)新型投資解決方案。截至2017年12月31日，管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到3029億美元，其中固定收益規(guī)模達(dá)到1301億美元，股票資產(chǎn)1038億美元，另類資產(chǎn)690億美元。

8、安本投資（英國）

2017年12月，歐洲最大的獨立資產(chǎn)管理機構(gòu)、英國排名第一的公募基金——安本資產(chǎn)管理集團獨資設(shè)立的安本投資管理（上海）有限公司獲得私募證券投資基金管理人資格。

安本資產(chǎn)管創(chuàng)建于1983年，總部位于蘇格蘭的阿伯丁,目前在全球26個國家和地區(qū)設(shè)立了36間分支機構(gòu)，核心業(yè)務(wù)涉及股票、債券、另類投資和房地產(chǎn)領(lǐng)域的投資管理，服務(wù)客戶包括政府和企業(yè)養(yǎng)老金、央行、金融機構(gòu)、慈善團體、基金會和私人投資者等。

9、施羅德（英國）

施羅德投資在亞洲扎根超過40年，1994年在上海設(shè)立代表處，2005年與交通銀行聯(lián)合成立交銀施羅德基金管理有限公司。2007年，施羅德投資成為獲批合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）配額的境外資產(chǎn)管理公司。2015年正式進駐上海自貿(mào)區(qū)，成立全資子公司，并于2017年升級為外商獨資投資管理公司（IM WFOE）— 施羅德投資管理（上海）有限公司。

施羅德（Schroders）是一家英國跨國資產(chǎn)管理公司，該公司成立于1804年。該公司在歐洲，美洲，亞洲和中東地區(qū)等27個國家擁有34個辦事處和3000名員工。在全球管理資產(chǎn)達(dá)2,595億美元，是全球最大的上市資產(chǎn)管理公司之一。

10、貝萊德（美國）

2017年12月28日，貝萊德投資管理（上海）有限公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人。

貝萊德集團(BlackRock, Inc.)又稱黑巖集團，不同于全球最大私募股權(quán)基金之一的黑石集團(The Blackstone Group)。 貝萊德集團（紐約證券交易所：BLK）是美國規(guī)模最大的上市投資管理集團。集團總部位于美國紐約，通過其遍布美國、歐洲與亞洲的辦事處為客戶提供服務(wù)。截至2018年06月30日為止，貝萊德管理的總資產(chǎn)達(dá)6.3萬億美元，涵括股票、固定收益投資、現(xiàn)金管理、替代性投資、不動產(chǎn)及咨詢策略。

11、安中投資（意大利）

安中投資管理（上海）有限公司成立于2011年7月14日，在今年2月28日拿到PFM牌照，注冊資本金為4300萬元，實繳比例100%，屬于外商獨資的私募證券管理人。

安中投資管理（上海）有限公司是意大利最大獨立資產(chǎn)管理公司Azimut Holding在中國大陸的全資子公司。Azimut Holding自1989年以來一直運營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司管理的AUM有400多億歐元。Azimut Holding在全球擁有80位管理人員和分析師以及2000多位財務(wù)顧問。Azimut Holding2004年在米蘭交易所上市（AZM.IM），是FTSE MIB的成分股。公司業(yè)務(wù)遍布全球，涉及意大利、盧森堡、愛爾蘭、土耳其、瑞士、摩納哥、巴西、墨西哥、香港和上海、臺北、新加坡以及澳大利亞。同時，它也是第一家獲得QFII資格的意大利獨立資產(chǎn)管理公司。

12、橋水基金（美國）

2018年6月29日，橋水基金已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記，正式成為境內(nèi)私募管理人。

目前，橋水基金為約350家機構(gòu)管理著超過1600億美元的資產(chǎn)，其客戶包括各國央行、主權(quán)基金、養(yǎng)老金、大學(xué)捐贈基金等。在2008年金融海嘯期間，美國對沖基金的平均虧損達(dá)到19%，而橋水基金卻能斬獲正收益，得到市場矚目。據(jù)彭博社此前統(tǒng)計，截至2015年年底，橋水基金累計獲得450億美元盈利，一舉超越索羅斯的量子基金，成為全球最賺錢的基金。橋水基金的創(chuàng)始人，是華爾街的傳奇人物，堪稱對沖基金教父的瑞·達(dá)利歐（Ray Dalio）。

13、元盛資本（英國）

元勝投資管理（上海）有限公司成立于2012年3月26日，而該外資私募在協(xié)會的登記時間為2018年6月29日，目前員工11人；公司法人柯瑛銘，曾在2007年3月至2008年8月期間任職于瑞銀集團香港分部分析師，2011年2月至2017年6月任職于元盛資產(chǎn)管理有限公司中國運營主管，2017年7月至2017年9月任職元勝投資管理（上海）有限公司中國運營主管。

元盛資本1997年10月在英國倫敦肯辛頓成立，目前是全球最大的CTA公司。成立時公司僅有三名員工，管理資產(chǎn)不到200萬美元，截止2016年底在全球有400名雇員，其中超過130名研究人員，管理規(guī)模高達(dá)326億美元。元盛在全球運用的CTA旗艦策略稱作“全球多元化策略“，成立20年來累計凈回報高達(dá)932%。

14、畢盛投資（新加坡）

2018年7月17日，畢盛(上海)投資管理有限公司在中基協(xié)登記成為私募證券投資基金管理人，注冊資本金為1000萬美元，實繳比例25%，屬于外商獨資私募，母公司為總部設(shè)在新加坡的畢盛資產(chǎn)管理有限公司。

畢盛資產(chǎn)成立于1995年，是一家總部位于新加坡的基金管理公司，公司的資產(chǎn)管理規(guī)模從初期的1000萬美元逐漸增長到31億美元。畢盛資產(chǎn)在2012年、2014年先后拿到QFII、RQFII資格，目前QFII業(yè)務(wù)擁有2.3億美元額度，RQFII業(yè)務(wù)擁有15億元人民幣額度。

七禾網(wǎng) 翁建平編輯整理

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