一例,投資咨詢機(jī)構(gòu)被監(jiān)管處罰。 還是熟悉的配方,還是熟悉的味道?!疤摷佟⒖浯?、誤導(dǎo)性宣傳和承諾收益”。持續(xù)整理監(jiān)管信息,看得太多,行家已經(jīng)提高了免疫力。 不過,這一次被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)居然是業(yè)內(nèi)知名的天相投資,同時牽涉到背后的資深人士林義相。 追根索底的行家還有個意外的發(fā)現(xiàn),從2015年至今,這家的違規(guī)事項(xiàng)和監(jiān)管處罰愈發(fā)嚴(yán)重。 11月1日,北京證監(jiān)局更新發(fā)布了監(jiān)管信息行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕104號)。 監(jiān)管函顯示,北京天相財富管理顧問有限公司(簡稱:天相財富)在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)中的業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在營銷人員進(jìn)行虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳和承諾收益的情形。 上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。為此,北京證監(jiān)局于10月14日發(fā)出監(jiān)管函,責(zé)令其改正,暫停新增證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶3個月。 北京證監(jiān)局表示,天相財富應(yīng)在收到本決定之日起,立即開展全面整改工作,嚴(yán)格落實(shí)《暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,按月向北京證監(jiān)局報送整改進(jìn)度情況,于3個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。 行家查詢北京證監(jiān)局監(jiān)管信息得知,這并不是“天相”系列首次違規(guī)。 2015年1月,天相財富的母公司天相投資顧問有限公司(簡稱:天相投顧)因未能妥善留存廈門分公司2012年證券投資顧問業(yè)務(wù)營銷推廣、客戶回訪錄音等資料,未對證券投資顧問業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行有效的留痕管理,北京證監(jiān)局對其予以警示。 2017年7月,天相財富在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中,存在以下行為:一是對個別銷售人員通過微信方式開展?fàn)I銷的行為缺乏管控,未完整留存相關(guān)營銷記錄;二是個別銷售人員對客戶做出收益承諾。北京證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。 從監(jiān)管用詞來看,“天相”旗下機(jī)構(gòu),在錯誤的路上越走越遠(yuǎn)。 股權(quán)穿透信息顯示,天相財富為天相投顧全資子公司;而天相投顧的控股股東為北京天相管理咨詢有限公司(簡稱:天相咨詢),持股51%。天相投顧董事長兼總經(jīng)理林義相直接持有天相投顧20.9%股份,同時通過全資持有天相咨詢,進(jìn)而控制天相投顧和天相財富。 天相財富股權(quán)穿透圖,券業(yè)行家簡化自企查查 公開資料顯示,林義相從事資本市場研究三十余年,曾任中國證券業(yè)協(xié)會副會長,全程參與了《證券法》和《證券投資基金法》的起草,是國內(nèi)最權(quán)威的資本市場專家之一。他一手創(chuàng)辦的天相投顧,培養(yǎng)出了眾多證券基金業(yè)大佬,被譽(yù)為業(yè)內(nèi)的黃埔軍校。 林義相資料圖片,來自如是研究院 中國證券業(yè)協(xié)會主頁信息顯示,2017年6月,林義相以北京天相財富監(jiān)事的身份入選協(xié)會第六屆監(jiān)事會。 行家注意到,關(guān)于林義相最新的報道時間為今年9月。在接收《證券日報》的采訪時,林義相還曾公開批評證券領(lǐng)域的造假案,并表示應(yīng)該完善法律法規(guī),嚴(yán)懲違法違規(guī)行為。 那么,作為天相財富和天相投顧的實(shí)控人,是否有知法犯法之嫌呢? 責(zé)任編輯:劉文強(qiáng) |
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