5月15日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》（下稱《方案》）。

《方案》要求，深刻把握新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的科學(xué)內(nèi)涵和實(shí)踐要求，推進(jìn)完善投資者保護(hù)的制度機(jī)制，進(jìn)一步落實(shí)黨和國家機(jī)構(gòu)改革相關(guān)要求，堅(jiān)持好、發(fā)展好資本市場新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，堅(jiān)持將非訴訟糾紛化解機(jī)制挺在前面，推動(dòng)源頭預(yù)防、就地實(shí)質(zhì)化解糾紛，全面推動(dòng)證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作走深走實(shí)，好服務(wù)金融高質(zhì)量發(fā)展。

《方案》從立足預(yù)防、立足調(diào)解、立足法治、行政與司法聯(lián)動(dòng)、立足實(shí)踐、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)六個(gè)方面提出要求，旨在進(jìn)一步提升資本市場矛盾糾紛預(yù)防化解能力和法治化水平，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

具體來看，一是立足預(yù)防，源頭減少矛盾產(chǎn)生。充分發(fā)揮經(jīng)營機(jī)構(gòu)、交易結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、投教基地等貼近市場和投資者的優(yōu)勢，持續(xù)開展對(duì)投資者行為的評(píng)估調(diào)查研究，利用市場數(shù)據(jù)優(yōu)勢做好投資者行為以及市場熱點(diǎn)、矛盾焦點(diǎn)的跟蹤分析研判。進(jìn)一步發(fā)揮12386服務(wù)平臺(tái)“投資者心聲直通車”“監(jiān)管決策信息源”“化解矛盾疏通器”作用，適時(shí)建立以12386服務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的全行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)采集、投資者訴求數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)，開展全市場統(tǒng)計(jì)分析預(yù)警監(jiān)測。同時(shí)壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)基層主陣地責(zé)任。

二是立足調(diào)解，充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用。提升調(diào)解服務(wù)獲取的便利性。強(qiáng)化調(diào)解組織建設(shè)管理。完善在線調(diào)解系統(tǒng)功能。優(yōu)化中國投資者網(wǎng)證券期貨在線調(diào)解平臺(tái)。完善在線調(diào)解現(xiàn)有注冊(cè)流程、案件流轉(zhuǎn)、統(tǒng)計(jì)分析、小程序功能，增加案件批處理、調(diào)解協(xié)議在線簽署、司法確認(rèn)在線辦理等實(shí)用功能。落實(shí)落細(xì)強(qiáng)制調(diào)解制度。

三是立足法治，綜合運(yùn)用糾紛多元化解“工具箱”。積極發(fā)揮先行賠付制度作用。用好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾和責(zé)令回購制度。深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對(duì)接機(jī)制。在開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)推廣證券期貨行業(yè)仲裁解紛，探索完善調(diào)解和仲裁的對(duì)接機(jī)制。探索綜合運(yùn)用解紛“工具箱”。

四是行政與司法聯(lián)動(dòng)，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對(duì)接。持續(xù)加強(qiáng)與法院的溝通協(xié)調(diào)、信息共享，定期通報(bào)“總對(duì)總”機(jī)制落地及證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作情況、存在問題，各派出機(jī)構(gòu)加大支持協(xié)作力度，推動(dòng)“總對(duì)總”機(jī)制全面落地實(shí)施。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制。爭取法院對(duì)非訴解紛機(jī)制的司法支持。

五是立足實(shí)踐，開展重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理。多舉措提升上市公司類糾紛非訴化解質(zhì)效。持續(xù)深入跟蹤機(jī)構(gòu)類糾紛，針對(duì)當(dāng)前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權(quán)黑產(chǎn)等問題加強(qiáng)研判，推動(dòng)完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理，實(shí)現(xiàn)從“治標(biāo)”向“治本”轉(zhuǎn)變，從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生。深挖治理機(jī)構(gòu)類糾紛中新型突出矛盾糾紛。

六是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化訴源治理各項(xiàng)保障。加強(qiáng)信息化建設(shè)，提升訴源治理質(zhì)效。盡力打通數(shù)據(jù)資源，在監(jiān)管端實(shí)現(xiàn)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象投訴數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集，為糾紛化解工作提供有效數(shù)據(jù)支撐。探索建立統(tǒng)一的矛盾糾紛預(yù)防化解數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，涵養(yǎng)非訴解紛文化。多渠道加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，增加對(duì)非訴解紛方式尤其是調(diào)解的宣傳力度，推動(dòng)上市公司、經(jīng)營機(jī)構(gòu)、廣大投資者等充分了解各類糾紛化解機(jī)制的具體渠道和比較優(yōu)勢，妥善選擇合理方式依法理性維權(quán);提升對(duì)調(diào)解基礎(chǔ)性作用的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)各類主體“知調(diào)解、用調(diào)解、信調(diào)解”。