近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)已取得金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司進(jìn)行了回訪檢查，重點(diǎn)對(duì)期貨公司申請(qǐng)資料的真實(shí)性、公司治理結(jié)構(gòu)、公司內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)防范控制等方面進(jìn)行了全面審核，并且對(duì)個(gè)別不合規(guī)單位給予暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的處罰。

　　據(jù)悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停個(gè)別單位相關(guān)業(yè)務(wù)主要有以下原因：一是涉嫌提供結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)人任職資格方面的虛假資料，現(xiàn)任結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)人不符合規(guī)定的任職經(jīng)歷；二是公司治理不建全，高級(jí)管理人員缺位或具備任職資格的高級(jí)管理人員少于規(guī)定的3人；三是公司內(nèi)部控制制度不完善，公司的“三會(huì)”會(huì)議記錄、總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄不完整，部分用工合同簽字人缺少授權(quán)委托書；四是風(fēng)險(xiǎn)防范控制有缺失，部分月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表未經(jīng)總經(jīng)理簽字確認(rèn)，公司網(wǎng)站未通過網(wǎng)絡(luò)安全驗(yàn)收等等。

　　俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。監(jiān)管部門之所以給看似出了些“小問題”的金融機(jī)構(gòu)以嚴(yán)格的處理，正是考慮到金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)無處不在?？此坪苄〉娘L(fēng)險(xiǎn)漏洞，都可能給金融機(jī)構(gòu)甚至整個(gè)期貨市場(chǎng)、金融市場(chǎng)造成重大的影響。例如，今年震驚國(guó)際市場(chǎng)的“法興銀行案”，即源于一個(gè)交易員的違規(guī)操作。究其深層原因，是公司員工內(nèi)部流動(dòng)控制的缺失、公司系統(tǒng)安全性的不完善，給違規(guī)交易員制造了可乘之機(jī)。由此可見，公司內(nèi)部控制制度，尤其是風(fēng)險(xiǎn)控制制度的重要性。

　　中國(guó)期貨市場(chǎng)在上世紀(jì)90年代中期，由于缺乏統(tǒng)一監(jiān)管和完善的法律法規(guī)，陷入了盲目混亂的狀態(tài)。之后，中國(guó)期貨市場(chǎng)經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)七年的治理整頓，才進(jìn)入到規(guī)范、有序的發(fā)展階段。期貨公司只有增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范控制，加強(qiáng)自身的內(nèi)控制度建設(shè)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能在席卷全球的金融風(fēng)暴背景下，繼續(xù)保持期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　依據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定，“期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核?！逼谪浌竞弦?guī)審查部門應(yīng)負(fù)起保證公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、降低公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的主要責(zé)任。作為合規(guī)審查部門工作人員，當(dāng)前應(yīng)該從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)合規(guī)工作：

　　首先，加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)。