資本市場的競爭，歸根到底，更趨向于行業(yè)人才的競爭。新的歷史機遇和挑戰(zhàn)要求我國必須具備一批有堅定政治信念、較高專業(yè)水平的證券期貨行業(yè)人才和監(jiān)管人才，不斷加強市場基礎建設，豐富交易類型和品種，激發(fā)各市場主體的潛力和活力，提供全面有效的金融支持和金融服務，充分發(fā)揮市場功能，推動資本市場和中國經濟的良性互動，不斷提高中國資本市場的國際競爭力。

一、證券期貨行業(yè)人才隊伍建設方面的幾個問題

一是相對規(guī)模較小。證券期貨行業(yè)人員隊伍的發(fā)展與我國證券期貨業(yè)的發(fā)展基本是相適應的，但在相對規(guī)模和結構上都存在一定的問題。我國證券期貨行業(yè)人員與世界其他市場經濟國家相比，絕對數(shù)量不少，但是相對于我國證券行業(yè)快速發(fā)展的需要，規(guī)模仍然偏小。

二是我國證券期貨行業(yè)人才結構雖然不斷改善，但高層次、復合型、國際型人才匱乏。我國資本市場從無到有，從小到大，從區(qū)域到全國，得到了迅速發(fā)展，至今只有20年時間。同樣地，我國證券期貨行業(yè)實踐累積時間較短，行業(yè)人才隊伍雖然迅速發(fā)展，但有關體系建設仍需探索和完善。目前，在我國證券期貨行業(yè)人才隊伍中突出表現(xiàn)為“五多五少”：一般性人才多，高層次人才少；操作性人才多，創(chuàng)新性人才少；單一行業(yè)人才多，跨行業(yè)的復合型人才少；產品營銷人才多，研發(fā)和風險管理的人才少；熟悉國內資本市場和業(yè)務的人才多，熟悉國際資本市場和業(yè)務的人才少。

三是行業(yè)內各機構對證券期貨人才培訓方面投入不小，但針對性不強，培訓效果不明顯。由于缺乏科學規(guī)范的培訓需求分析，沒有針對不同培訓對象設置不同的培訓課程體系。同時，沒有建立普遍的培訓評估機制，培訓效果運用不足。普遍存在的問題是各機構專業(yè)人才培訓成績與職務晉升薪酬福利嚴重脫節(jié)，不利于調動專業(yè)人才參加培訓的積極性。

二、新形勢下證券期貨行業(yè)人才戰(zhàn)略的建議

一是建立尊重人、信任人、培養(yǎng)人、肯定人的機關文化和企業(yè)文化氛圍。營造好的文化氛圍要建立明確的組織目標，激發(fā)工作熱情，有計劃地提供工作輪換、授權、更富挑戰(zhàn)性地工作機會，賦予職業(yè)成就感，鼓勵參與與創(chuàng)新，建立起能者上、平者讓、庸者下、劣者汰的賞罰機制等。

二是建立起一套科學、完善的人力資源管理體系。應該加大人力資本的投資力度，制定和實施人力資源規(guī)劃，建立證券期貨行業(yè)人才后備庫。完善的人力資源規(guī)劃應包括宏觀、微觀和長期、短期人力資源的招聘、使用、培訓、晉升、調遷等計劃。

三是建立高級人才培育機制，造就“復合型”人才群體。我們目前面臨的經濟全球化的挑戰(zhàn)，要求我國必須建立一支政治可靠、懂國際規(guī)則，掌握專業(yè)前沿知識和技術的高素質的證券期貨人才隊伍，才能在國際經濟競爭中掌握競爭的主動權和發(fā)展的主動權。

四是建立與我國證券期貨金融人才隊伍相適應的有效的薪酬機制與激勵機制。首先，進一步完善以經濟效益、資產質量為核心的績效考核指標體系。其次，按照“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則，參照國際慣例及做法，建立能夠體現(xiàn)本行業(yè)人才個人收入與貢獻、績效掛鉤的收入分配制度和獎勵政策。第三，進一步完善經營單位工資總額與經濟效益掛鉤、與管理水平掛鉤的政策，逐步建立和完善有利于業(yè)務長期穩(wěn)定發(fā)展的分配制度和激勵機制。最后，探索具有中國特色的期權和股份持有制度，建設具有中國特色的福利計劃制度。

五是加強全員培訓，不斷提高我國證券期貨行業(yè)人才隊伍綜合素質。首先，要求所有專業(yè)人才每年都參加一定工作日的學習，通過培訓加快本行業(yè)人才的知識更新，適應世界金融業(yè)發(fā)展的趨勢。其次，在培養(yǎng)方式上，應建立多層次金融人才培養(yǎng)合作機制，可加強與國內外高校金融專業(yè)、國際金融組織或行業(yè)內其他市場主體的合作培養(yǎng)。

六是健全用人機制。首先應完善人才流動機制，堅持任人唯賢的人才使用原則，用人之長；其次要完善干部考核聘任制度，根據(jù)不同部門將干部考核內容相對量化、公開化，使干部考核有規(guī)可循，有章可依，使得才兼?zhèn)涞娜瞬拍苊摲f而出的；再次必須盡快建立起一支學習型、研究型、專家型、務實型和開拓型的干部人才隊伍，適應日益發(fā)展的證券期貨事業(yè)的要求。

吉林證監(jiān)局上市處 鄭 妍