與前兩批IB營業(yè)部申請設20%上限不同,此次對數(shù)量沒有明確限制 自去年期指獲準推出之后,監(jiān)管層按照既定程序先后審核了兩批券商IB營業(yè)部,此后便一直沉寂。直到本月初,才有券商IB營業(yè)部審批將重新放開的消息傳出。據(jù)了解,與前兩批券商IB營業(yè)部申請有20%的上限不同,此次監(jiān)管部門對申請IB營業(yè)部的數(shù)量并沒有明確限制。因此,多數(shù)取得IB資格的券商都表示,正在加緊準備未獲IB業(yè)務資格的營業(yè)部申報資格的各項工作。 據(jù)了解,監(jiān)管層為抑制上市初期的投資,對IB業(yè)務的審批進行了控制,而今年的市場行情不太好,通過一年多來的宣傳,投資者逐漸意識到期指的避險作用,因而對期指的需求開始增強,此次IB營業(yè)部重啟審批之后,投資者期指開戶將逐漸方便起來。 IB業(yè)務,是指證券公司將投資者介紹給期貨公司開展期指業(yè)務,并為期指投資者開展期貨交易提供一定的服務,期貨公司因此向證券公司支付傭金的制度。 去年1月,證監(jiān)會下發(fā)了《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知》,要求之前已經(jīng)獲得IB資格的券商營業(yè)部重新對照新的監(jiān)管要求進行梳理,并參加IB業(yè)務資格考試。 去年3月初,國泰君安證券、海通證券等首批大約900家券商營業(yè)部陸續(xù)被獲準開展IB業(yè)務。而去年8月份,第二批券商營業(yè)部也逐漸被獲準開展IB業(yè)務,此后IB業(yè)務再無音訊。 按要求,券商總部至少要配備5名專職業(yè)務人員,并需通過考試;在券商營業(yè)部方面,監(jiān)管部門在股指期貨推出初期適當控制開展IB業(yè)務的營業(yè)部數(shù)量。第一批劃出20%的比例,由券商自行安排營業(yè)部申報,該營業(yè)部至少需要有1名負責人和2名專職業(yè)務人員通過考試。而第二批IB營業(yè)部仍是按照20%的審批原則。 據(jù)了解,此次監(jiān)管部門對申請IB營業(yè)部的數(shù)量并沒有明確限制,這意味著所有具備IB資格的券商營業(yè)部都可獲批。據(jù)監(jiān)管層人士透露,在做好前兩批開展IB業(yè)務的營業(yè)部開業(yè)驗收工作基礎上,這次堅持風險控制原則,嚴格標準要求,成熟一家,驗收一家,開業(yè)一家。 分析人士指出,由于IB業(yè)務是一項特殊業(yè)務,這也決定了IB培訓的特殊性;IB業(yè)務的培訓不僅需要期貨公司的推動,同樣需要證券公司的配合。此外,從去年3月份IB業(yè)務獲批至今,期貨公司和證券公司雖然都出臺了一些鼓勵措施推動這一業(yè)務發(fā)展,但總體來看,證券公司營業(yè)部在IB業(yè)務上投入的精力并不大。因此,在今后制定IB業(yè)務考核時,不僅要有激勵措施,也要有處罰措施,更要強化考核;使IB業(yè)務發(fā)展落到實處,各項措施能夠發(fā)揮出作用。 IB業(yè)務在經(jīng)歷了期指上市初期的快速推進后,目前呈現(xiàn)出不溫不火的狀態(tài),IB業(yè)務占期貨公司整體業(yè)務比例仍比較低,單位來發(fā)展的空間很大。 責任編輯:伍寶君 |
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