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期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序(試行)

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2012-12-09 22:03:46 來源:期貨中國(guó)

 附件1

 

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自然人投資者

適當(dāng)性綜合評(píng)估表

 

 

為了配合期貨公司進(jìn)行投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估,本人現(xiàn)承諾如下:

1.本人不屬于法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的個(gè)人;

2.本人不是擬開戶期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶;

3.本人委托資產(chǎn)來源及用途合法,不屬于違反規(guī)定的公眾集資;

4.本人不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄;

5.本人對(duì)所提供相關(guān)證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),并自愿承擔(dān)因材料不實(shí)導(dǎo)致的一切后果。

 

 

 

投資者(簽字):    

日期:           


 

說明:本表格由期貨公司填寫。

指標(biāo)項(xiàng)目

指標(biāo)明細(xì)

分值

得分

計(jì)分原則

一、基本情況

15分        以下兩者得分相加計(jì)算得分

年齡

1822(含)       □

1

 

1.投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件;

2.限選一欄。

2265(含)       

10

 

65以上           

1

 

學(xué)歷

碩士及以上        

5

 

1.投資者應(yīng)當(dāng)提供畢業(yè)證書或?qū)W位證書等證明材料的復(fù)印件;

2.限選一欄。

本科           □

4

 

大?!  ?span lang="EN-US">        □

3

 

大專以下         □

1

 

二、相關(guān)投資經(jīng)歷

10分      以下三者得分取最高值納入計(jì)算

期貨交易經(jīng)歷         

10

 

1.投資者應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)蓋章的最近3年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單、股票對(duì)賬單或相關(guān)證明文件;

2.金融理財(cái)產(chǎn)品包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等合法金融機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)并銷售的資金投資和管理計(jì)劃,投資者可提供簽署的相關(guān)協(xié)議予以證明。

證券交易經(jīng)歷          

8

 

金融理財(cái)產(chǎn)品           

8

 

三、財(cái)務(wù)狀況

65      以下兩者得分相加計(jì)算

金融類

資產(chǎn)

100萬(wàn)以下          

0

 

1.投資者應(yīng)當(dāng)提供近1個(gè)月內(nèi)金融類資產(chǎn)證明文件;

2.金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn);

3.限選一欄。

100萬(wàn)()-500萬(wàn)   

40

 

500萬(wàn)()-1000萬(wàn)  

45

 

1000萬(wàn)()上      

50

 

本人

年收入

12萬(wàn)(含)以下      

1

 

1.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的近1年收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或其他收入證明;或當(dāng)前就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件;

2.限選一欄。

12萬(wàn)-20萬(wàn)(含)  

5

 

20萬(wàn)-30萬(wàn)(含)  

10

 

30萬(wàn)以上         

15

 

   

 

四、誠(chéng)信狀況

10分(可為負(fù))             

個(gè)人

誠(chéng)信記錄

有誠(chéng)信證明材料且無(wú)不良誠(chéng)信記錄

 10

 

投資者可以提供近2個(gè)月內(nèi)中國(guó)人民銀行征信中心出具的個(gè)人信用報(bào)告或其他信用證明文件,且誠(chéng)信證明材料無(wú)不良誠(chéng)信記錄的為10分。

存在不良誠(chéng)信記錄

扣分項(xiàng)

 

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站等多種渠道查詢投資者誠(chéng)信信息,發(fā)現(xiàn)投資者存在不良誠(chéng)信記錄的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況酌情扣減分?jǐn)?shù),扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限;

2.存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者嚴(yán)禁參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

總得分

 

 期貨公司評(píng)估人(簽字):                         日期:      

期貨公司復(fù)核人(簽字):                          日期:

 評(píng)估意見:

 

 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人(簽字):     日期:

 

注:金融類資產(chǎn)證明文件包括:

1.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

2.投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單。

3.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。

4.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。

5.投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。


責(zé)任編輯:劉健偉
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