附件2

 

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者調(diào)查問卷（自然人）

 

為了配合期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當性制度，本人現(xiàn)承諾如下：

本人知曉本調(diào)查問卷用于對本人風險認知水平和風險承受能力進行評估，以便期貨公司對本人參與資產(chǎn)管理業(yè)務的適當性做出判斷，本人將如實填寫。

本人知曉本調(diào)查問卷不構(gòu)成本人與期貨公司之間的合同條款，不構(gòu)成本人與期貨公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成期貨公司對本人投資風險和投資收益的保證。

本人發(fā)生可能影響自身風險承受能力的情形時，將及時告知期貨公司，配合期貨公司重新評估本人風險承受能力。

 

 

 

投資者（簽字）：                       

日期：        年     月      日

 

 

 

1.您現(xiàn)在的職業(yè)是？

□ 國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員  □ 私營業(yè)主  □ 企業(yè)高級管理人員 

□ 企業(yè)職員  □ 自由職業(yè)者     □退休人員   □ 其他人員    

2.您現(xiàn)在從事的職業(yè)屬于以下哪個行業(yè)？

□ 農(nóng)林牧漁業(yè)  □ 制造業(yè)  □ 商貿(mào)服務業(yè)  □交通運輸業(yè)  □金融業(yè)

□ 其他行業(yè)        

3.您是否為擬開戶期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人或擬開戶期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女？ 

□是（說明關(guān)系）                    □否

4.您未來三年的收入成長情況如何？

□ 預期收入會有較快成長 

□ 成長速度會與通貨膨脹率大體一致

□ 因退休或其他因素而減少 

□ 收入狀況不固定

5.您最近三年內(nèi)是否會有一筆動用您10%以上個人資產(chǎn)的開支？

□ 很可能出現(xiàn)這種情況，并影響到我的投資計劃

□ 有可能出現(xiàn),但是不會影響我的投資計劃

□ 不會出現(xiàn)

6.您選擇資產(chǎn)管理業(yè)務的目的是？

□ 確保資產(chǎn)的安全性，同時獲得固定收益

□ 希望投資能獲得一定的增值，同時獲得波動適度的年回報

□ 傾向于長期的成長，較少關(guān)心短期的回報和波動

□ 只關(guān)心長期的高回報，能夠接受短期的資產(chǎn)價值波動

7.您曾經(jīng)的投資情況？（可多選）

□ 是否有期貨交易經(jīng)歷：  □ 有  （□日內(nèi)交易  □中長線趨勢交易

□套利交易  □套期保值）

□ 無     

□ 是否有其他交易經(jīng)歷：  □ 股票投資        □ 基金投資

  □ 銀行理財產(chǎn)品    □ 其他：            

8.您的投資年限？

□ 無投資經(jīng)驗

□ 少于2年

□ 2年至5年

□ 5年以上   

9.您計劃投入的資金量占金融資產(chǎn)的比例？

□ 20%以下  □ 20-40%  □ 40-50%  □ 50%以上

10.您預期資產(chǎn)管理實現(xiàn)的年收益率是多少？

□ 5%以內(nèi)   □ 5-10%   □ 10-20%   □ 20-50% □ 50%以上

11.您認為您能承受資產(chǎn)管理的最大損失比例是多少？

□ 10%以下   □ 10-20%   □ 20-30%  □ 30-50% □ 50%以上

12.您計劃中的投資時間？

□ 1年之內(nèi)  □ 1-2年  □ 2-3年  □ 3年以上

13.您投入資產(chǎn)管理的資金具體來源是什么？（可多選）

□儲蓄   □資本市場投資收益 □工資收入 □其他商業(yè)活動 □他人提供 □退休金

14.您如何看待投資虧損？

□ 很難接受，影響正常的生活 

□ 受到一定的影響，但不影響正常生活

□ 平常心看待，對情緒沒有明顯的影響

□ 很正常，投資有風險，沒有人只賺不賠